有価証券報告書-第19期(平成29年4月1日-平成30年3月31日)

男性 10名 女性 -名(役員のうち女性の比率 -%)

役名	職名	氏名	生年月日	略歴		任期	所有株式数 (株)
代表取締役	社長執行役員	千 野 和 俊	昭和32年12月7日	平成13年4月	三菱地所投資顧問㈱ 投資営業部長	(注)1	333,400
				平成15年4月	同社取締役
				平成18年4月	ウェルス・マネジメント㈱(現リシェス・マネジメント㈱)設立 同社代表取締役社長(現任)
				平成25年6月	当社代表取締役社長
				平成26年2月	WEALTH PARTNERS SINGAPORE PTE LTD 取締役(現任)
				平成29年4月	当社代表取締役 兼 社長執行役員(現任)
取締役	会長	中 村 明	昭和19年12月24日	平成6年6月	㈱三和銀行(現㈱三菱UFJ銀行) 取締役	(注)1	13,600
				平成9年5月	同行常務取締役
				平成11年6月	三和キャピタル㈱(現㈱三菱UFJキャピタル) 代表取締役社長
				平成17年6月	㈱ASK PLANNING CENTER 取締役会長(現任)
				平成23年3月	㈱メディカル・プリンシプル社 代表取締役社長(現任)
				平成29年6月	当社取締役会長(現任)
取締役	執行役員	今 田 昭 博	昭和38年3月9日	平成13年4月	三菱地所投資顧問㈱ 投資営業部	(注)1	-
				平成18年6月	ウェルス・マネジメント㈱(現リシェス・マネジメント㈱) 専務取締役(現任)
				平成27年9月	㈱ホテルWマネジメント 代表取締役社長(現任)
				平成29年4月	当社執行役員
				平成29年6月	当社取締役 兼 執行役員(現任)
取締役	-	尾 島 司	昭和38年8月24日	昭和61年4月	㈱三和銀行(現㈱三菱UFJ銀行)入行	(注)1	-
				平成17年1月	リーマン・ブラザーズ証券㈱ 投資銀行本部金融法人グループ統括責任者
				平成20年10月	野村證券㈱ インベストメント・バンキング部門 マネージング・ディレクター
				平成24年6月	同社執行役員 インベストメント・バンキング部門 兼 マーチャント・バンキング部門担当
				平成26年4月	同社執行役員 ウェルス・マネジメント部門担当
				平成29年6月	当社取締役(現任)

役名	職名	氏名	生年月日	略歴		任期	所有株式数 (株)
取締役	-	田 中 宏 明	昭和40年4月21日	平成8年4月	弁護士登録 東京シティ法律税務事務所入所	(注)1	-
				平成12年10月	大和証券エスビーキャピタル・マーケッツ㈱入社
				平成14年10月	オリックス㈱入社
				平成18年8月	みずほ証券㈱入社
				平成20年1月	エートス・ジャパン・エルエルシー入社
				平成21年1月	弁護士法人瓜生・糸賀法律事務所パートナー弁護士
				平成21年10月	U&Iアドバイザリーサービス㈱ 取締役
				平成23年6月	㈱東京スター銀行 取締役
				平成26年1月	㈱やる気スイッチグループホールディングス 監査役
				平成26年6月	ジーオーエフ・インベストメント・アドバイザリー㈱ 代表取締役(現任)
				平成26年7月	平出・高橋法律事務所 弁護士
				平成28年6月	当社社外取締役(現任)
				平成28年6月 平成28年8月 平成30年4月	㈱リビングプラットフォーム 社外取締役(現任) ㈱夏目綜合研究所 取締役(現任) GOF法律事務所 弁護士(現任)
取締役	-	本 荘 修 二	昭和39年3月17日	昭和62年4月	㈱ボストンコンサルティンググループ入社	(注)1	-
				平成5年9月	米国コンピュータ・サイエンス・コーポレーション入社
				平成7年7月	㈱CSK経営企画室マネージャー、社長付
				平成10年7月	本荘事務所設立 代表(現任)
				平成16年1月	米国ジェネラルアトランティックLLC日本代表
				平成19年4月	リーマン・ブラザーズ証券㈱ 投資銀行本部シニア・バイス・プレジデント
				平成21年4月	多摩大学大学院客員教授(現任)
				平成29年6月	当社社外取締役(現任)

役名	職名	氏名	生年月日	略歴		任期	所有株式数 (株)
監査役 (常勤)	-	奥 山 泰	昭和38年4月12日	昭和63年4月	日興證券㈱入社	(注)2	35,200
				平成7年3月	同社トレーディングシステム開発部
				平成13年12月	当社入社
				平成14年9月	当社取締役
				平成16年9月	当社専務取締役
				平成22年8月	当社代表取締役社長
				平成25年6月	当社代表取締役会長
				平成26年6月	当社取締役
				平成27年4月	リシェス・マネジメント㈱取締役
				平成28年5月	ウェルス・モーゲージ㈱取締役(現任)
				平成29年6月	当社常勤監査役(現任)
				平成29年6月	㈱ホテルWマネジメント大阪ミナミ監査役(現任)
監査役	-	小 澤 善 哉	昭和42年5月27日	平成2年4月	太田昭和監査法人(現 新日本有限責任監査法人)入所	(注)3	25,600
				平成5年3月	公認会計士登録
				平成9年1月	小澤公認会計士事務所所長(現任)
				平成14年9月 平成18年12月	当社社外監査役(現任) ㈱日本證券新聞社監査役
監査役	-	森 島 義 博	昭和26年1月24日	昭和49年3月	三菱信託銀行㈱(現三菱UFJ信託銀行㈱)入社	(注)3	-
				平成8年10月	菱信住宅販売㈱(現三菱UFJ不動産販売㈱) 常務取締役(出向)
				平成11年2月	三菱信託銀行㈱(現三菱UFJ信託銀行㈱) 東京営業第6部長
				平成13年4月	明海大学不動産学研究科・不動産学部 客員教授
				平成14年4月	三菱UFJ信託銀行㈱不動産コンサルティング部長
				平成18年4月	公益社団法人東京都不動産鑑定士協会 相談役(現任)
				平成23年4月	有限会社アイランド・フォレスト 代表取締役(現任) 森島不動産コンサルタンツ 代表(現任)
				平成24年3月	ケネディクス不動産投資法人(現ケネディクス・オフィス投資法人)監督役員(現任)
				平成26年6月	当社社外監査役(現任)
監査役	-	太 田 将	昭和41年6月8日	平成3年10月	青山監査法人入社	(注)4	-
				平成9年2月	PwCコンサルティング㈱入社
				平成9年4月	公認会計士登録
				平成13年3月	三和キャピタル㈱(現㈱三菱UFJキャピタル)入社
				平成14年12月 平成15年3月	フェニックス・キャピタル㈱入社 同社取締役
				平成18年4月	㈱アセントパートナーズ設立 代表取締役社長(現任)
				平成27年6月	㈱モリタホールディングス監査役(現任)
				平成29年6月	当社社外監査役(現任)
計							407,800

(注)1.取締役の任期は、平成30年3月期に係る定時株主総会終結の時から、平成31年3月期に係る定時株主総会終結のときまでであります。
2.監査役奥山泰の任期は、平成29年3月期に係る定時株主総会終結の時から、平成31年3月期に係る定時株主総会終結の時までであります。
3.監査役小澤善哉及び森島義博の任期は、平成30年3月期に係る定時株主総会終結の時から、平成34年3月期に係る定時株主総会終結の時までであります。
4.監査役太田将の任期は、平成29年3月期に係る定時株主総会終結の時から、平成33年3月期に係る定時株主総会終結の時までであります。
5.取締役田中宏明及び本荘修二は社外取締役であります。
6.監査役小澤善哉、森島義博及び太田将は、社外監査役であります。
7.当社では、業務執行における責任の所在を明確にするとともに、事業環境の急激な変化にも適切かつ迅速に対応できる機動的な経営体制を構築することを目的に、執行役員制度を導入しております。なお、平成30年6月28日現在、執行役員は6名(うち取締役兼務者3名)であります。
また、執行役員制度に加え、グループ経営をより強化することを目的に、グループ企業の執行責任者にも執行役員と同等の立場と職責を付与する「グループ執行役員制度」を平成29年4月1日付で導入しております。グループ執行役員は、平成30年6月28日現在、2名であります。