本書提出日現在の役員の状況は、次のとおりであります。
男性21名 女性1名 (役員のうち女性の比率4.5%)

役名	職名	氏名	生年月日	略歴		任期	所有株式数 (株)
代表取締役 会長	―	鈴木 茂晴	昭和22年4月17日生	昭和46年4月	大和証券㈱入社	(注①)	―
				平成3年7月	同社 引受第一部長
				平成9年5月	同社 事業法人本部担当
				平成9年6月	同社取締役
				平成10年5月	同社 インベストメント・バンキング本部長
				平成10年6月	同社常務取締役
				平成11年2月	同社 秘書室、人事部、職員相談室、総合企画室、広報部担当
				平成11年4月	㈱大和証券グループ本社 経営企画グループ担当
				平成12年7月	同社 経営企画・IR・広報担当
				平成13年5月	同社 経営企画(経営企画第一部)・IR・広報担当
				平成13年6月	同社専務取締役
				平成14年4月	同社 経営企画・広報IR担当
				平成14年6月	大和証券エスエムビーシー㈱ 専務取締役投資銀行本部長
				平成14年7月	同社 投資銀行本部長 兼 法人企画担当
				平成15年6月	同社代表取締役専務取締役
				平成16年6月	当社代表取締役社長 ㈱大和証券グループ本社取締役 兼 代表執行役社長
				平成23年4月	当社代表取締役会長 ㈱大和証券グループ本社取締役会長 兼 執行役
				[主要な兼職]	㈱大和証券グループ本社取締役会長 兼 執行役 ㈱帝国ホテル社外取締役 松竹㈱社外監査役

役名	職名	氏名	生年月日	略歴		任期	所有株式数 (株)
代表取締役 社長	―	日比野 隆司	昭和30年9月27日生	昭和54年4月	大和証券㈱入社	(注①)	―
				平成14年4月	㈱大和証券グループ本社 経営企画部長
				平成14年6月	大和証券エスエムビーシー㈱執行役員 エクイティ担当
				平成16年5月	㈱大和証券グループ本社常務執行役員 経営企画・人事・法務・秘書担当 兼 人事部長
				平成16年6月	同社取締役 兼 常務執行役 企画・人事・法務担当 兼 人事部長
				平成16年7月	同社 企画・人事・法務担当
				平成17年4月	同社 企画・人事担当
				平成19年4月	同社取締役 兼 専務執行役
				平成20年7月	同社 企画・人事担当 兼 ホールセール部門副担当 大和証券エスエムビーシー㈱専務執行役員
				平成21年4月	㈱大和証券グループ本社取締役 兼 執行役副社長 大和証券エスエムビーシー㈱代表取締役副社長
				平成23年4月	当社代表取締役社長 ㈱大和証券グループ本社取締役 兼 代表執行役社長 大和証券キャピタル・マーケッツ㈱代表取締役社長
				[主要な兼職]	㈱大和証券グループ本社取締役 兼 代表執行役社長
代表取締役 副社長	営業管掌 兼 プロダクト・ソリューション管掌	中田 誠司	昭和35年7月16日生	昭和58年4月	大和証券㈱入社	(注①)	―
				平成11年4月	大和証券エスビーキャピタル・マーケッツ㈱へ転籍
				平成17年4月	大和証券エスエムビーシー㈱ 商品戦略部長
				平成18年4月	同社執行役員 企画担当
				平成19年4月	㈱大和証券グループ本社執行役 企画副担当 兼 人事副担当 兼 経営企画部長
				平成20年10月	同社 企画副担当 兼 人事副担当
				平成21年4月	同社常務執行役
				平成21年6月	同社取締役 兼 常務執行役
				平成22年4月	㈱大和証券グループ本社取締役 大和証券キャピタル・マーケッツ㈱常務取締役 法人営業上席担当 兼 事業法人上席担当 兼 法人統括担当
				平成22年6月	大和証券キャピタル・マーケッツ㈱常務取締役 法人営業上席担当 兼 事業法人上席担当 兼 法人統括担当
				平成23年4月	同社 事業法人上席担当 兼 法人営業担当 兼 法人統括担当
				平成24年4月	当社専務取締役 法人本部長
				平成27年4月	当社営業本部長 ㈱大和証券グループ本社専務執行役
				平成28年4月	当社代表取締役副社長 営業管掌 兼 プロダクト・ソリューション管掌 ㈱大和証券グループ本社代表執行役副社長
				平成28年6月	㈱大和証券グループ本社取締役 兼 代表執行役副社長
				[主要な兼職]	㈱大和証券グループ本社取締役 兼 代表執行役副社長

役名	職名	氏名	生年月日	略歴		任期	所有株式数 (株)
代表取締役 副社長	法人管掌 兼 グローバル・インベストメント・バンキング管掌	西尾 信也	昭和32年6月5日生	昭和56年4月	大和証券㈱入社	(注①)	―
				平成11年4月	大和証券エスビーキャピタル・マーケッツ㈱へ転籍
				平成16年5月	大和証券エスエムビーシー㈱ 事業法人第三部長
				平成17年4月	同社執行役員 事業法人第二部担当
				平成18年4月	当社執行役員 第四ユニット担当 兼 投資銀行第四部長
				平成19年4月	当社 プライベートバンキング担当 兼 プライベートバンキング部長
				平成19年7月	当社 プライベートバンキング担当
				平成19年10月	当社 プライベートバンキング担当 兼 ローンビジネス担当
				平成20年4月	大和証券エスエムビーシー㈱執行役員 大阪支店担当 兼 大阪副支店長
				平成21年4月	同社常務執行役員 大阪支店担当 兼 大阪支店長
				平成22年4月	大和証券キャピタル・マーケッツ㈱常務取締役 大阪支店上席担当 兼 大阪支店長
				平成23年4月	同社 大阪支店担当 兼 大阪支店長
				平成24年4月	当社専務取締役 大阪法人担当
				平成27年4月	当社 法人副本部長 兼 大阪法人担当
				平成28年4月	当社代表取締役副社長 法人管掌 兼 グローバル・インベストメント・バンキング管掌 ㈱大和証券グループ本社執行役副社長
				平成28年6月	㈱大和証券グループ本社取締役 兼 執行役副社長
				[主要な兼職]	㈱大和証券グループ本社取締役 兼 執行役副社長
専務取締役	法人本部長	髙橋 一夫	昭和35年1月8日生	昭和57年4月	大和証券㈱入社	(注①)	―
				平成11年4月	大和証券エスビーキャピタル・マーケッツ㈱へ転籍
				平成17年4月	大和証券エスエムビーシー㈱ 金融法人部長
				平成19年4月	同社執行役員 法人営業担当
				平成20年4月	同社 金融法人担当
				平成21年4月	同社 金融法人担当 兼 金融・公共ソリューション副担当
				平成21年10月	同社 金融法人担当
				平成22年4月	大和証券キャピタル・マーケッツ㈱常務執行役員 金融・公共法人担当
				平成24年4月	当社常務取締役
				平成25年4月	当社専務取締役
				平成27年4月	当社 法人本部長

役名	職名	氏名	生年月日	略歴		任期	所有株式数 (株)
代表取締役 専務取締役	コンプライアンス担当	長瀬 吉昌	昭和32年11月3日生	昭和56年4月	大和証券㈱入社	(注①)	―
				平成11年4月	当社へ転籍
				平成11年7月	大和証券エスビーキャピタル・マーケッツ㈱へ転籍
				平成17年4月	大和証券エスエムビーシー㈱ 事業法人第三部長
				平成18年4月	同社執行役員 名古屋支店担当 兼 名古屋支店長
				平成20年9月	同社 国際業務企画担当 兼 企画担当
				平成21年4月	同社常務執行役員 企画担当 兼 国際業務企画副担当
				平成21年12月	同社 企画担当 兼 国際業務企画副担当 兼 アジア特別副担当
				平成22年4月	大和証券キャピタル・マーケッツ㈱常務執行役員 国際企画上席担当 兼 企画担当 兼 アジア特別副担当
				平成22年12月	同社 国際企画上席担当 兼 企画担当 兼 内部監査副担当
				平成23年4月	当社常務取締役 営業副本部長 兼 法人担当
				平成24年4月	当社 営業副本部長
				平成25年4月	当社専務取締役 プロダクト・ソリューション本部長
				平成27年4月	当社代表取締役専務取締役 コンプライアンス担当 ㈱大和証券グループ本社専務執行役員
専務取締役	グローバル・マーケッツ本部長	松下 浩一	昭和34年8月31日生	昭和59年4月	大和証券㈱入社	(注①)	―
				平成15年6月	当社へ転籍
				平成18年12月	当社 近畿グループマネージャー 兼 京都支店長 兼 京都支店上席コンサルタント部長
				平成20年4月	当社執行役員 企画・人事担当 兼 経営企画部長
				平成20年10月	当社 商品担当 兼 PTS担当
				平成21年4月	当社 商品担当
				平成23年4月	当社 秘書室長 ㈱大和証券グループ本社常務執行役 大和証券キャピタル・マーケッツ㈱執行役員
				平成23年7月	当社 総務担当 兼 秘書室長
				平成24年4月	当社常務執行役員 広報・IR担当 兼 メンタルヘルスサポート担当 兼 総務担当 兼 秘書室長
				平成24年10月	当社 広報・IR担当 兼 メンタルヘルスサポート担当 兼 総務担当
				平成25年4月	当社 秘書担当 兼 広報・IR担当 兼 メンタルヘルスサポート担当 兼 総務担当
				平成26年4月	当社代表取締役専務取締役 コンプライアンス担当 ㈱大和証券グループ本社専務執行役員
				平成27年4月	当社専務取締役 グローバル・マーケッツ副本部長
				平成28年4月	当社 グローバル・マーケッツ本部長 ㈱大和証券グループ本社専務執行役員

役名	職名	氏名	生年月日	略歴		任期	所有株式数 (株)
専務取締役	グローバル・インベストメント・バンキング本部長	松井 敏浩	昭和37年4月27日生	昭和60年4月	大和証券㈱入社	(注①)	―
				平成11年4月	大和証券エスビーキャピタル・マーケッツ㈱へ転籍
				平成19年9月	㈱大和証券グループ本社へ転籍
				平成20年10月	同社 経営企画部長
				平成21年4月	同社執行役 法務担当 兼 企画副担当 兼 経営企画部長
				平成22年4月	同社 企画副担当 兼 人事副担当
				平成23年4月	当社執行役員 企画担当 ㈱大和証券グループ本社常務執行役
				平成24年1月	当社 企画担当 兼 ローン管理担当 大和証券キャピタル・マーケッツ㈱執行役員
				平成24年4月	当社常務執行役員 企画担当 兼 法務担当
				平成26年4月	当社専務取締役 企画担当 ㈱大和証券グループ本社専務執行役
				平成28年4月	当社 グローバル・インベストメント・バンキング本部長
				平成28年6月	㈱大和証券グループ本社取締役 兼 専務執行役
				[主要な兼職]	㈱大和証券グループ本社取締役 兼 専務執行役
専務取締役	プロダクト・ソリューション本部長	相澤 淳一	昭和35年8月14日生	昭和59年4月	㈱精工舎入社	(注①)	―
				平成元年4月 平成11年4月	大和証券㈱入社 当社へ転籍
				平成19年4月	当社 横浜駅西口支店長
				平成21年4月	当社執行役員 プライベートバンキング担当 兼 ローンビジネス担当 兼 SMA担当
				平成23年4月	当社 ウェルスマネジメント担当 兼 SMA担当
				平成24年4月	当社常務執行役員 プロダクト・ソリューション担当
				平成25年4月	当社常務取締役 グローバル・マーケッツ副本部長
				平成27年4月	当社専務取締役 プロダクト・ソリューション本部長
専務取締役	法人副本部長 兼 大阪法人担当	丸尾 浩一	昭和35年8月17日生	昭和59年4月	大和証券㈱入社	(注①)	―
				平成11年4月	大和証券エスビーキャピタル・マーケッツ㈱へ転籍
				平成20年4月	大和証券エスエムビーシー㈱ 事業法人第六部長
				平成21年4月	同社執行役員 事業法人担当
				平成24年4月	当社常務執行役員 事業法人担当 兼 法人企画担当
				平成25年2月	当社 事業法人担当 兼 法人企画担当 兼 法人統括部長
				平成25年4月	当社常務取締役 事業法人担当 兼 法人企画担当
				平成27年4月	当社専務取締役 法人副本部長 兼 事業法人担当 兼 法人企画担当
				平成28年4月	当社 法人副本部長 兼 大阪法人担当

役名	職名	氏名	生年月日	略歴		任期	所有株式数 (株)
専務取締役	営業本部長	日下 典昭	昭和37年3月19日生	昭和60年4月	大和証券㈱入社	(注①)	―
				平成11年4月	当社へ転籍
				平成18年4月	当社 人事部長
				平成21年4月	当社執行役員 企画・人事担当 兼 経営企画部長
				平成23年4月	当社 人事担当 兼 人事部長 ㈱大和証券グループ本社執行役 大和証券キャピタル・マーケッツ㈱執行役員
				平成24年4月	当社常務執行役員 ㈱大和証券グループ本社常務執行役
				平成25年4月	当社常務取締役 営業担当
				平成27年4月	当社専務取締役 営業副本部長 兼 営業担当
				平成28年4月	当社 営業本部長
専務取締役	グローバル・インベストメント・バンキング担当 兼 法人企画担当	赤井 雄一	昭和36年5月2日生	昭和59年4月	大和証券㈱入社	(注①)	―
				平成11年4月	大和証券エスビーキャピタル・マーケッツ㈱へ転籍
				平成19年4月	大和証券エスエムビーシー㈱ 企業提携戦略部長
				平成20年4月	同社執行役員 M&A担当
				平成21年4月	同社 アジア・オセアニア担当 大和証券エスエムビーシーシンガポールリミテッド会長 大和証券エスエムビーシー香港リミテッド副会長
				平成23年4月	大和証券キャピタル・マーケッツ㈱ アジア・オセアニア副担当
				平成23年10月	同社 グローバル・インベストメント・バンキング担当 兼 法人統括担当
				平成24年4月	当社常務執行役員 グローバル・インベストメント・バンキング担当 兼 法人企画担当
				平成27年4月	当社常務取締役
				平成28年4月	当社専務取締役
専務取締役	海外担当	田代 桂子	昭和38年8月5日生	昭和61年4月	大和証券㈱入社	(注①)	―
				平成11年4月	大和証券エスビーキャピタル・マーケッツ㈱へ転籍
				平成11年7月	㈱大和証券グループ本社へ転籍
				平成17年9月	当社 ダイレクト企画部長
				平成21年4月	当社執行役員 PTS担当 兼 ダイレクト担当
				平成21年6月	当社 オンライン商品担当 兼 ダイレクト担当
				平成23年4月	大和証券キャピタル・マーケッツ㈱執行役員 金融市場担当
				平成24年4月	当社執行役員 金融市場担当
				平成25年4月	㈱大和証券グループ本社常務執行役員 米州担当 大和証券キャピタル・マーケッツアメリカホールディングスInc.会長
				平成25年7月	大和証券キャピタル・マーケッツアメリカInc.会長
				平成26年4月	㈱大和証券グループ本社常務執行役 海外副担当(米州担当)
				平成26年6月	同社取締役 兼 常務執行役
				平成28年4月	当社専務取締役 海外担当 ㈱大和証券グループ本社取締役 兼 専務執行役
				[主要な兼職]	㈱大和証券グループ本社取締役 兼 専務執行役

役名	職名	氏名	生年月日	略歴		任期	所有株式数 (株)
専務取締役	営業副本部長 兼 営業担当	川上 進次	昭和37年10月1日生	昭和60年4月	大和証券㈱入社	(注①)	―
				平成11年12月	当社へ転籍
				平成21年10月	当社 広島支店長
				平成22年4月	当社執行役員 営業担当 兼 広島支店長
				平成23年4月	当社 営業企画担当
				平成25年4月	当社常務執行役員 営業企画担当 兼 ダイレクト担当
				平成26年4月	当社 営業担当
				平成28年4月	当社専務取締役 営業副本部長 兼 営業担当
専務取締役	財務担当 兼 海外副担当	小松 幹太	昭和37年10月12日生	昭和60年4月	大和証券㈱入社	(注①)	―
				平成14年2月	大和証券エスエムビーシー㈱へ転籍
				平成15年2月	㈱大和証券グループ本社へ転籍
				平成20年10月	大和証券エスエムビーシー㈱へ転籍(大和証券エスエムビーシーヨーロッパリミテッド社長)
				平成22年4月	大和証券キャピタル・マーケッツ㈱執行役員 国際企画担当 兼 国際企画部長
				平成22年10月	同社 国際企画担当 兼 企画副担当
				平成22年12月	同社 国際企画担当 兼 企画副担当 兼 アジア特別副担当
				平成23年4月	当社執行役員 財務担当 ㈱大和証券グループ本社執行役員 大和証券キャピタル・マーケッツ㈱執行役員
				平成24年4月	大和リアル・エステート・アセット・マネジメント㈱取締役
				平成25年4月	当社常務執行役員 ㈱大和証券グループ本社常務執行役
				平成27年4月	当社 財務担当 兼 海外担当
				平成28年4月	当社専務取締役 財務担当 兼 海外副担当 ㈱大和証券グループ本社専務執行役
				平成28年6月	㈱大和証券グループ本社取締役 兼 専務執行役
				[主要な兼職]	㈱大和証券グループ本社取締役 兼 専務執行役 大和リアル・エステート・アセット・マネジメント㈱取締役

役名	職名	氏名	生年月日	略歴		任期	所有株式数 (株)
常務取締役	業務・システム担当	中川 雅久	昭和37年6月10日生	昭和62年4月	大和証券㈱入社	(注①)	―
				平成16年2月	当社へ転籍
				平成21年4月	当社 大宮支店長
				平成22年4月	当社執行役員 業務・システム担当 兼 制度ビジネス担当
				平成23年4月	当社執行役員 ローン管理担当 兼 業務・システム担当 ㈱大和証券グループ本社執行役員 大和証券キャピタル・マーケッツ㈱執行役員
				平成24年1月	当社 業務・システム担当
				平成25年4月	当社常務執行役員 ㈱大和証券グループ本社常務執行役員
				平成28年4月	当社常務取締役 ㈱大和証券グループ本社常務執行役
常務取締役	金融市場担当	坂島 忠夫	昭和33年10月26日生	昭和57年4月	大和証券㈱入社	(注①)	―
				昭和63年1月	大和投資顧問㈱へ転籍
				平成4年1月	大和証券投資信託委託㈱へ転籍
				平成5年2月	大和証券㈱へ転籍
				平成11年4月	大和証券エスビーキャピタル・マーケッツ㈱へ転籍
				平成15年1月	あすかアセットマネジメントリミテッド㈱
				平成17年9月	当社 投資顧問室
				平成21年10月	大和証券エスエムビーシー㈱参与 金融市場副担当
				平成23年4月	大和証券キャピタル・マーケッツ㈱執行役員 金融市場副担当
				平成24年4月	当社執行役員 金融市場副担当
				平成25年4月	当社常務執行役員 金融市場担当
				平成28年4月	当社常務取締役
常務取締役	リスクマネジメント担当	猪瀬 祐之	昭和35年4月8日生	昭和59年4月	大和証券㈱入社	(注①)	―
				平成11年4月	大和証券エスビーキャピタル・マーケッツ㈱へ転籍
				平成22年4月	㈱大和証券グループ本社へ転籍 グループリスクマネジメント部長
				平成23年4月	当社執行役員 リスクマネジメント担当 ㈱大和証券グループ本社執行役 大和証券キャピタル・マーケッツ㈱執行役員
				平成24年4月	当社 リスクマネジメント副担当 ㈱大和証券グループ本社執行役員
				平成26年4月	当社取締役 リスクマネジメント担当 ㈱大和証券グループ本社執行役
				平成27年4月	当社常務取締役 ㈱大和証券グループ本社常務執行役

役名	職名	氏名	生年月日	略歴		任期	所有株式数 (株)
監査役 (常勤)	―	伊藤 憲太郎	昭和31年5月19日生	昭和54年4月	大和証券㈱入社	(注①)	―
				平成11年4月	大和証券エスビーキャピタル・マーケッツ㈱へ転籍
				平成16年2月	同社 公開引受部長
				平成19年4月	同社参与 公開引受担当 兼 制度商品担当
				平成20年4月	同社 事業法人担当
				平成22年1月	大和証券キャピタル・マーケッツ㈱参与 事業法人担当
				平成22年4月	当社監査役
監査役 (常勤)	―	髙見 秀三	昭和35年8月5日生	昭和58年4月	大和証券㈱入社	(注①)	―
				平成11年4月	大和証券エスビーキャピタル・マーケッツ㈱へ転籍
				平成12年2月	当社へ転籍
				平成22年10月	当社 岡山支店長
				平成24年4月	当社参与 法人営業担当
				平成25年4月	当社 金融市場副担当
				平成26年4月	当社顧問
				平成26年6月	当社監査役
監査役 (非常勤)	―	松田 守正	昭和40年7月26日生	平成元年4月	大和証券㈱入社	(注③)	―
				平成11年4月	大和証券エスビーキャピタル・マーケッツ㈱へ転籍
				平成12年6月	㈱大和証券グループ本社へ転籍
				平成15年2月	大和証券エスエムビーシー㈱へ転籍
				平成23年4月	㈱大和証券グループ本社へ転籍
				平成25年4月	当社内部監査部長 ㈱大和証券グループ本社内部監査部長
				平成28年4月	当社監査役 ㈱大和証券グループ本社執行役員 大和プロパティ㈱監査役 ㈱大和総研ビジネス・イノベーション監査役 大和リアル・エステート・アセット・マネジメント㈱監査役
				平成28年6月	㈱大和証券グループ本社取締役
				[主要な兼職]	㈱大和証券グループ本社取締役 大和プロパティ㈱監査役 ㈱大和総研ビジネス・イノベーション監査役 大和リアル・エステート・アセット・マネジメント㈱監査役

役名	職名	氏名	生年月日	略歴		任期	所有株式数 (株)
監査役 (非常勤)	―	大林 宏	昭和22年6月17日生	昭和45年4月	司法修習生	(注②)	―
				昭和47年4月	東京地検検事
				平成2年4月	札幌地検公判部長
				平成3年4月	札幌地検刑事部長
				平成7年4月	札幌地検次席検事
				平成8年4月	東京高検検事
				平成9年6月	法務大臣官房審議官(入国管理局担当)
				平成11年7月	最高検検事
				平成12年2月	松山地検検事正
				平成13年5月	法務省保護局長
				平成14年1月	法務省大臣官房長
				平成16年6月	法務省刑事局長
				平成18年6月	法務事務次官
				平成19年7月	札幌高検検事長
				平成20年7月	東京高検検事長
				平成22年6月	検事総長
				平成22年12月	検事総長退官
				平成23年4月	当社監査役
計							―

(注) ① 平成30年3月期に係る定時株主総会終結の時までであります。
② 平成31年3月期に係る定時株主総会終結の時までであります。
③ 平成32年3月期に係る定時株主総会終結の時までであります。
④ 監査役伊藤憲太郎及び監査役大林宏は、社外監査役であります。
⑤ 当社は、執行役員制度を導入しております。本書提出日現在の執行役員の構成は以下のとおりであります。なお、取締役を兼務する執行役員はおりません。
常務執行役員 13名
執行役員 16名