当社では、社外取締役及び社外監査役(社外役員4名全員が独立役員)は、取締役会、社外役員間での定期的な会合等を通じて、独立性の高い立場から、取締役による職務執行の監督・監視等を実施しております。
また、当社は、金融商品取引所が定める独立性基準を踏まえ、独立性に関する判断基準を次に掲げるとおり策定しております。また、独立社外取締役及び独立社外監査役については、全4名のうち3名を独立役員として、東京証券取引所に届け出を行っております(うち1名は、当該判断基準は満たしておりますが、所属する法律事務所の内規により当該届け出は行っておりません。)。
(独立性に関する判断基準)

2018/06/26 16:03

#3 有価証券の評価基準及び評価方法

主として移動平均法による原価法によっております。
なお、投資事業有限責任組合及びそれに類する組合への出資(金融商品取引法第2条第2項により有価証券とみなされるもの)については、組合契約に規定される決算報告日に応じて入手可能な最近の決算書を基礎とし、持分相当額を純額で取り込む方法によっております。
(3) 関係会社出資金の評価基準および評価方法

2018/06/26 16:03

#4 発行済株式、株式の総数等（連結）

② 【発行済株式】

種類	事業年度末現在発行数(株)(平成30年3月31日)	提出日現在発行数(株)(平成30年6月26日)	上場金融商品取引所名又は登録認可金融商品取引業協会名	内容
普通株式	23,890,800	23,890,800	東京証券取引所(市場第一部)	単元株式数は100株であります。
計	23,890,800	23,890,800	―	―

(注) 1.完全議決権株式であり、権利内容に何ら制限のない当社における標準となる株式であります。
2.提出日現在の発行数には、平成30年6月1日からこの有価証券報告書提出日までの新株予約権の行使により発行された株式数は、含まれておりません。

2018/06/26 16:03

#5 重要な後発事象、財務諸表（連結）

(重要な後発事象)
当社は、平成30年5月16日開催の取締役会において、ドイツ銀行ロンドン支店を割当予定先とする第三者割当による株式会社ハーツユナイテッドグループ第4回乃至第6回新株予約権の発行、及び金融商品取引法による届出の効力発生を条件として、割当予定先との間で新株予約権買取契約を締結することを決議し、平成30年6月1日付けで新株予約権買取契約を締結しました。なお、同日付けで本新株予約権に係る発行価額の総額(13,363,600円)の払込が完了しております。
詳細は連結財務諸表の「注記事項(重要な後発事象)」をご参照ください。

2018/06/26 16:03

#6 重要な後発事象、連結財務諸表（連結）

(重要な後発事象)
当社は、平成30年5月16日開催の取締役会において、ドイツ銀行ロンドン支店(以下「割当予定先」といいます。)を割当予定先とする第三者割当による株式会社ハーツユナイテッドグループ第4回乃至第6回新株予約権(以下、それぞれを「第4回新株予約権」、「第5回新株予約権」及び「第6回新株予約権」といい、文脈に応じて個別に又は総称して「本新株予約権」といいます。)の発行、及び金融商品取引法による届出の効力発生を条件として、割当予定先との間で新株予約権買取契約(ターゲット・イシュー・プログラム「TIP」※)を締結することを決議し、平成30年6月1日付けで新株予約権買取契約を締結しました。なお、同日付けで本新株予約権に係る発行価額の総額(13,363,600円)の払込が完了しております。
(1)募集の概要

2018/06/26 16:03

#7 重要な資産の評価基準及び評価方法（連結）

主として移動平均法による原価法によっております。
なお、投資事業有限責任組合及びそれに類する組合への出資(金融商品取引法第2条第2項により有価証券とみなされるもの)については、組合契約に規定される決算報告日に応じて入手可能な最近の決算書を基礎とし、持分相当額を純額で取り込む方法によっております。
②たな卸資産

2018/06/26 16:03

#8 金融商品関係、連結財務諸表（連結）

(金融商品関係)
1.金融商品の状況に関する事項
(1) 金融商品に対する取組方針

2018/06/26 16:03