有価証券報告書-第17期(平成27年4月1日-平成28年3月31日)
所有者別状況
(6) 【所有者別状況】
平成28年3月31日現在
(注)上記「その他の法人」欄には、証券保管振替機構名義の株式が1単元含まれております。
平成28年3月31日現在
| 区分 | 株式の状況(1単元の株式数100株) | 単元未満 株式の状況 (株) | |||||||
| 政府及び 地方公共 団体 | 金融機関 | 金融商品 取引業者 | その他の 法人 | 外国法人等 | 個人 その他 | 計 | |||
| 個人以外 | 個人 | ||||||||
| 株主数(人) | ― | ― | 7 | 31 | 1 | 3 | 2,804 | 2,846 | ― |
| 所有株式数 (単元) | ― | ― | 519 | 24,225 | 500 | 39 | 39,950 | 65,233 | 353 |
| 所有株式数 の割合(%) | ― | ― | 0.80 | 37.14 | 0.77 | 0.06 | 61.23 | 100.00 | ― |
(注)上記「その他の法人」欄には、証券保管振替機構名義の株式が1単元含まれております。
株式の総数
① 【株式の総数】
| 種類 | 発行可能株式総数(株) |
| 普通株式 | 17,570,000 |
| 計 | 17,570,000 |
発行済株式、株式の総数等
② 【発行済株式】
(注)1. 完全議決権株式であり、権利内容に何ら限定のない当社における標準となる株式であります。
2. 単元株式数は100株であります。
3. 「提出日現在発行数」欄には、平成28年6月1日からこの有価証券報告書提出日までの新株予約権の行使により発行された株式数は含まれておりません。
| 種類 | 事業年度末現在 発行数(株) (平成28年3月31日) | 提出日現在 発行数(株) (平成28年6月29日) | 上場金融商品取引所名又は登録認可金融商品取引業協会名 | 内容 |
| 普通株式 | 6,523,653 | 6,523,653 | 名古屋証券取引所 (セントレックス) | (注)1.2.3 |
| 計 | 6,523,653 | 6,523,653 | ― | ― |
(注)1. 完全議決権株式であり、権利内容に何ら限定のない当社における標準となる株式であります。
2. 単元株式数は100株であります。
3. 「提出日現在発行数」欄には、平成28年6月1日からこの有価証券報告書提出日までの新株予約権の行使により発行された株式数は含まれておりません。
新株予約権等の状況
(2) 【新株予約権等の状況】
(平成27年3月19日取締役会決議に基づく平成27年6月25日定時株主総会決議)
(注) 1.新株予約権の目的となる株式の種類は、当社普通株式とし、新株予約権1個当たりの目的となる株式の数は100株であります。また、新株予約権の目的となる株式の数は、平成26年新株予約権発行要項に基づく調整により29,653株減少しております。
行使価額の調整を行う場合には、割当株式数は次の算式により調整されます。但し、調整の結果生じる1株未満の端数は切り捨てます。
2. 各本新株予約権の行使に際して出資される財産は金銭とし、その価額は、行使価額に割当株式数を乗じた額とします。但し、計算の結果1円未満の端数を生じる場合は、その端数を四捨五入するものとします。
3. 行使価額の調整
(1) 当社は、本新株予約権の割当日後、(2)に掲げる各事由により当社の発行済普通株式数に変更を生じる場合又は変更を生じる可能性がある場合には、次に定める算式(行使価額調整式)をもって行使価額を調整します。
(2) 行使価額調整式により行使価額の調整を行う場合については、次に定めるところによります。
① 時価(調整後行使価額が初めて適用される日に先立つ45取引日目に始まる30取引日(終値のない日数を除く)の株式会社名古屋証券取引所セントレックス市場における当社普通株式の普通取引の終値の単純平均値とする。この場合、単純平均値の計算は、円位未満小数第2位まで算出し、小数第2位を四捨五入する)を下回る払込金額をもって当社普通株式を交付する場合(無償割当による場合を含む。)
② 当社普通株式について株式の分割をする場合
③ 時価を下回る払込金額をもって当社普通株式を交付する定めのある取得請求権付株式又は時価を下回る払込金額をもって当社普通株式の交付を請求できる新株予約権を発行又は付与する場合(但し、当社又はその関係会社の取締役その他の役員又は使用人に新株予約権を割り当てる場合を除く。)
④ 当社の発行した取得条項付株式又は取得条項付新株予約権の取得と引換えに時価を下回る価額をもって当社普通株式を交付する場合
(3) 行使価額調整式の計算については、円位未満小数第2位まで算出し、小数第2位を四捨五入するものとします。
(4) 上記(2)の行使価額の調整を必要とする場合以外にも、次に掲げる場合には、当社は、必要な行使価額の調整を行います。
① 株式の併合、資本の減少、会社分割、株式移転、株式交換又は合併のために行使価額の調整を必要とするとき
② その他当社の発行済普通株式数の変更又は変更の可能性が生じる事由の発生により行使価額の調整を必要とするとき
③ 行使価額を調整すべき複数の事由が相接して発生し、一方の事由に基づく調整後行使価額の算出にあたり使用すべき時価につき、他方の事由による影響を考慮する必要があるとき
4. 新株予約権の行使の条件は以下のとおりであります。
各新株予約権の一部行使はできません。
(平成27年3月19日取締役会決議に基づく平成27年6月25日定時株主総会決議)
| 事業年度末現在 (平成28年3月31日) | 提出日の前月末現在 (平成28年5月31日) | |
| 新株予約権の数 | 3,392 個 | 3,392 個 |
| 新株予約権のうち自己新株予約権の数 | ─ | ─ |
| 新株予約権の目的となる株式の種類 | 普通株式 | 普通株式 |
| 新株予約権の目的となる株式の数 | 309,547 株 | 309,547 株 |
| 新株予約権の行使時の払込金額 | 新株予約権1個につき342円(注)3 | 同左 |
| 新株予約権の行使期間 | 平成27年7月1日から 平成30年6月30日まで | 同左 |
| 新株予約権の行使により株式を発行する場合の 株式の発行価格及び資本組入額 | 発行価格 50円 資本組入額 25円 | 同左 |
| 新株予約権の行使の条件 | (注)4 | 同左 |
| 新株予約権の譲渡に関する事項 | 新株予約権を譲渡するには取締役会の承認を要する。 | 同左 |
| 代用払込みに関する事項 | ─ | ─ |
| 組織再編成行為に伴う新株予約権の交付に 関する事項 | ─ | ─ |
(注) 1.新株予約権の目的となる株式の種類は、当社普通株式とし、新株予約権1個当たりの目的となる株式の数は100株であります。また、新株予約権の目的となる株式の数は、平成26年新株予約権発行要項に基づく調整により29,653株減少しております。
行使価額の調整を行う場合には、割当株式数は次の算式により調整されます。但し、調整の結果生じる1株未満の端数は切り捨てます。
| 調整後割当株式数 | = | 調整前割当株式数×調整前行使価額 |
| 調整後行使価額 |
2. 各本新株予約権の行使に際して出資される財産は金銭とし、その価額は、行使価額に割当株式数を乗じた額とします。但し、計算の結果1円未満の端数を生じる場合は、その端数を四捨五入するものとします。
3. 行使価額の調整
(1) 当社は、本新株予約権の割当日後、(2)に掲げる各事由により当社の発行済普通株式数に変更を生じる場合又は変更を生じる可能性がある場合には、次に定める算式(行使価額調整式)をもって行使価額を調整します。
| 既発行株式数 | + | 交付株式数×1株当たり払込金額 | ||||
| 調整後行使価額 | = | 調整前行使価額 | × | 交付前の1株当たりの時価 | ||
| 既発行株式数+交付株式数 | ||||||
(2) 行使価額調整式により行使価額の調整を行う場合については、次に定めるところによります。
① 時価(調整後行使価額が初めて適用される日に先立つ45取引日目に始まる30取引日(終値のない日数を除く)の株式会社名古屋証券取引所セントレックス市場における当社普通株式の普通取引の終値の単純平均値とする。この場合、単純平均値の計算は、円位未満小数第2位まで算出し、小数第2位を四捨五入する)を下回る払込金額をもって当社普通株式を交付する場合(無償割当による場合を含む。)
② 当社普通株式について株式の分割をする場合
③ 時価を下回る払込金額をもって当社普通株式を交付する定めのある取得請求権付株式又は時価を下回る払込金額をもって当社普通株式の交付を請求できる新株予約権を発行又は付与する場合(但し、当社又はその関係会社の取締役その他の役員又は使用人に新株予約権を割り当てる場合を除く。)
④ 当社の発行した取得条項付株式又は取得条項付新株予約権の取得と引換えに時価を下回る価額をもって当社普通株式を交付する場合
(3) 行使価額調整式の計算については、円位未満小数第2位まで算出し、小数第2位を四捨五入するものとします。
(4) 上記(2)の行使価額の調整を必要とする場合以外にも、次に掲げる場合には、当社は、必要な行使価額の調整を行います。
① 株式の併合、資本の減少、会社分割、株式移転、株式交換又は合併のために行使価額の調整を必要とするとき
② その他当社の発行済普通株式数の変更又は変更の可能性が生じる事由の発生により行使価額の調整を必要とするとき
③ 行使価額を調整すべき複数の事由が相接して発生し、一方の事由に基づく調整後行使価額の算出にあたり使用すべき時価につき、他方の事由による影響を考慮する必要があるとき
4. 新株予約権の行使の条件は以下のとおりであります。
各新株予約権の一部行使はできません。
発行済株式総数、資本金等の推移
(5) 【発行済株式総数、資本金等の推移】
(注) 1. 株式分割(1:100)によるものであります。
2.新株予約権の行使による増加であります。
3.有償第三者割当 発行価格50円 資本組入額25円 割当先合同会社Ocean Wealth Crowd
| 年月日 | 発行済株式 総数増減数 (株) | 発行済株式 総数残高 (株) | 資本金増減額 (千円) | 資本金残高 (千円) | 資本準備金 増減額 (千円) | 資本準備金 残高 (千円) |
| 平成25年10月1日 (注)1 | 4,350,753 | 4,394,700 | ― | 100,000 | ― | 100,000 |
| 平成26年3月3日～ 平成26年3月31日 (注)2 | 40,000 | 4,434,700 | 1,931 | 101,931 | 1,931 | 101,931 |
| 平成26年4月1日～ 平成27年3月31日 (注)2 | 650,000 | 5,084,700 | 31,385 | 133,316 | 31,385 | 133,316 |
| 平成27年7月1日(注)3 | 739,300 | 5,824,000 | 18,482 | 151,799 | 18,482 | 151,799 |
| 平成27年4月1日～ 平成28年3月31日(注)2 | 699,653 | 6,523,653 | 23,721 | 175,520 | 23,721 | 175,520 |
(注) 1. 株式分割(1:100)によるものであります。
2.新株予約権の行使による増加であります。
3.有償第三者割当 発行価格50円 資本組入額25円 割当先合同会社Ocean Wealth Crowd
発行済株式、議決権の状況
① 【発行済株式】
平成28年3月31日現在
(注) 「完全議決権株式(その他)」欄の普通株式には、証券保管振替機構名義の株式100株(議決権1個)が含まれております。
平成28年3月31日現在
| 区分 | 株式数(株) | 議決権の数(個) | 内容 |
| 無議決権株式 | ― | ― | ― |
| 議決権制限株式(自己株式等) | ― | ― | ― |
| 議決権制限株式(その他) | ― | ― | ― |
| 完全議決権株式(自己株式等) | ― | ― | ― |
| 完全議決権株式(その他) | 普通株式 6,523,300 | 65,233 | 権利内容に何ら限定のない当社における標準となる株式 |
| 単元未満株式 | 普通株式 353 | ― | ― |
| 発行済株式総数 | 6,523,653 | ― | ― |
| 総株主の議決権 | ― | 65,233 | ― |
(注) 「完全議決権株式(その他)」欄の普通株式には、証券保管振替機構名義の株式100株(議決権1個)が含まれております。