有価証券報告書-第107期(平成28年4月1日-平成29年3月31日)
男性11名 女性1名 (役員のうち女性の比率8.3%)
(注)1 任期は平成29年3月期に係る定時株主総会終結の時から平成30年3月期に係る定時株主総会終結の時までであります。
2 任期は平成27年3月期に係る定時株主総会終結の時から平成31年3月期に係る定時株主総会終結の時までであります。
3 任期は平成28年3月期に係る定時株主総会終結の時から平成32年3月期に係る定時株主総会終結の時までであります。
4 取締役今井敬、前哲夫及び篠塚英子の3氏は、社外取締役であります。
5 監査役飯村修也及び神山敏夫の両氏は、社外監査役であります。
6 当社は、会社業務の意思決定と職務執行を分離して経営判断の迅速化を図る観点から、執行役員制度を導入しております。業務を執行する取締役を含む執行役員は10名であり、取締役会長増渕稔、取締役社長小林英三、取締役副社長樋口俊一郎、専務取締役織立敏博、常務取締役福島賢二、同前田和宏、執行役員コンプライアンス統括部長平間靖浩、同資金証券部長村澤輝郎、同大阪支社長田原徹也、同金融証券営業部長下山田守邦で構成されております。
7 当社は、法令に定める監査役の員数を欠くことになる場合に備え、会社法第329条第3項に定める補欠監査役1名を選任しております。補欠監査役の略歴は次のとおりであります。
| 役名 | 職名 | 氏名 | 生年月日 | 略歴 | 任期 | 所有 株式数 (千株) | |
| 取締役会長 代表取締役 | - | 増渕 稔 | 昭和18年11月3日生 | 平成5年5月 | 日本銀行営業局審議役 | (注1) | 71 |
| 6年5月 | 同行信用機構局長 | ||||||
| 10年7月 | 同行理事 | ||||||
| 14年7月 | 日本アイ・ビー・エム株式会社特別顧問 | ||||||
| 16年6月 | 当社取締役社長 | ||||||
| 17年6月 | 日証金信託銀行株式会社取締役 | ||||||
| 18年6月 | 日本電子計算株式会社取締役(現在) | ||||||
| 20年6月 | 日本ビルディング株式会社取締役(現在) | ||||||
| 24年6月 | 当社取締役会長(現在) | ||||||
| 取締役社長 代表取締役 | - | 小林 英三 | 昭和23年9月8日生 | 平成11年5月 | 日本銀行人事局長 | (注1) | 39 |
| 12年5月 | 同行考査局長 | ||||||
| 14年6月 | 同行理事 | ||||||
| 18年5月 | アフラック(アメリカンファミリー生命保険会社)シニア・アドバイザー | ||||||
| 19年7月 | 同社副会長 | ||||||
| 22年5月 | 当社顧問 | ||||||
| 22年6月 | 当社専務取締役 | ||||||
| 24年6月 | 当社取締役社長(現在) | ||||||
| 取締役副社長 代表取締役 | - | 樋口 俊一郎 | 昭和28年11月2日生 | 平成9年7月 | 大蔵省(現財務省)主計局主計官 | (注1) | 2 |
| 12年7月 | 金融庁総務企画局信用課長 | ||||||
| 19年7月 | 財務省近畿財務局長 | ||||||
| 20年7月 | 同省財務総合政策研究所長 | ||||||
| 23年4月 | 中央大学大学院公共政策研究科客員教授 | ||||||
| 24年6月 | ライフネット生命保険株式会社常務取締役 | ||||||
| 28年6月 | 当社取締役副社長(現在) | ||||||
| 専務取締役 | - | 織立 敏博 | 昭和32年12月6日生 | 平成14年1月 | 日本銀行青森支店長 | (注1) | 17 |
| 18年7月 | 同行総務人事局審議役 | ||||||
| 20年4月 | 同行決済機構局長 | ||||||
| 21年11月 | 同行発券局長 | ||||||
| 22年6月 | 同行総務人事局長 | ||||||
| 24年5月 | 当社顧問 | ||||||
| 24年6月 | 当社常務取締役 | ||||||
| 28年6月 | 当社専務取締役(現在) | ||||||
| 常務取締役 | - | 福島 賢二 | 昭和34年11月28日生 | 昭和57年4月 | 当社入社 | (注1) | 29 |
| 平成20年2月 | 当社貸借取引部長 | ||||||
| 23年6月 | 当社執行役員システム企画部長 | ||||||
| 27年6月 | 当社執行役員企画部長 | ||||||
| 28年6月 | 当社常務取締役(現在) | ||||||
| 常務取締役 | - | 前田 和宏 | 昭和34年7月30日生 | 昭和57年4月 | 当社入社 | (注1) | 32 |
| 平成19年6月 | 当社総務部長 | ||||||
| 23年6月 | 当社執行役員総務部長 | ||||||
| 28年6月 | 当社常務取締役(現在) | ||||||
| 役名 | 職名 | 氏名 | 生年月日 | 略歴 | 任期 | 所有 株式数 (千株) | |
| 取締役 | - | 今井 敬 | 昭和4年12月23日生 | 平成5年6月 | 新日本製鐵株式会社(現 新日鐵住金株式会社)代表取締役社長 | (注1) | 4 |
| 10年4月 | 同社代表取締役会長 | ||||||
| 10年5月 | 社団法人経済団体連合会会長 | ||||||
| 14年5月 | 社団法人日本経済団体連合会名誉会長 (現在) | ||||||
| 14年6月 | 当社取締役(現在) | ||||||
| 15年4月 | 新日本製鐵株式会社(現 新日鐵住金株式会社)取締役相談役名誉会長 | ||||||
| 15年6月 | 同社相談役名誉会長 | ||||||
| 20年6月 | 同社社友名誉会長(現在) | ||||||
| 取締役 | - | 前 哲夫 | 昭和20年7月25日生 | 平成15年6月 | 大和証券株式会社代表取締役副社長兼株式会社大和証券グループ本社特別執行役員 | (注1) | 6 |
| 16年6月 | 大和証券株式会社代表取締役副社長兼株式会社大和証券グループ本社取締役兼執行役副社長 | ||||||
| 20年4月 | 大和証券株式会社顧問 | ||||||
| 22年7月 | 日本証券業協会会長 | ||||||
| 23年7月 | 日本投資者保護基金理事長 | ||||||
| 25年6月 | NPOエイプロシス(特定非営利活動法人 投資と学習を普及・推進する会)理事長 | ||||||
| 25年7月 | 大和証券株式会社顧問(現在) 日本証券業協会顧問(現在) | ||||||
| 26年6月 | 当社取締役(現在) | ||||||
| 取締役 | - | 篠塚 英子 | 昭和17年5月1日生 | 平成5年4月 | お茶の水女子大学生活科学部教授 | (注1) | - |
| 10年4月 | 日本銀行政策委員会審議委員 | ||||||
| 13年4月 | 社団法人(現 公益社団法人)日本経済 研究センター客員研究員(現在) | ||||||
| 14年1月 | お茶の水女子大学文教育学部教授 | ||||||
| 17年7月 | 住友生命保険相互会社社外監査役 | ||||||
| 20年3月 | お茶の水女子大学名誉教授(現在) | ||||||
| 21年4月 | 日本司法支援センター常任理事 | ||||||
| 22年4月 | 人事院人事官 | ||||||
| 25年5月 | 人事院顧問 | ||||||
| 27年6月 | 当社取締役(現在) | ||||||
| 常勤監査役 | - | 浜田 雅行 | 昭和31年9月17日生 | 昭和55年4月 | 当社入社 | (注2) | 40 |
| 平成17年6月 | 当社企画部長 | ||||||
| 20年6月 | 当社執行役員企画部長 | ||||||
| 21年6月 | 日証金信託銀行株式会社常務取締役 | ||||||
| 27年6月 | 当社監査役(現在) | ||||||
| 常勤監査役 | - | 飯村 修也 | 昭和39年2月13日生 | 昭和62年4月 | 東京証券取引所入所 | (注3) | 1 |
| 平成13年7月 | 同所総務部広報室課長 | ||||||
| 22年6月 | 株式会社東京証券取引所派生商品部長 | ||||||
| 26年3月 | 株式会社大阪取引所市場企画部長 | ||||||
| 28年4月 | 株式会社日本取引所グループ人事部 | ||||||
| 28年6月 | 当社監査役(現在) | ||||||
| 役名 | 職名 | 氏名 | 生年月日 | 略歴 | 任期 | 所有 株式数 (千株) | |
| 監査役 | - | 神山 敏夫 | 昭和16年11月18日生 | 昭和44年2月 | 公認会計士登録 | (注2) | 39 |
| 44年2月 | 神山公認会計士事務所代表(所長) (現在) | ||||||
| 44年4月 | 税理士登録 | ||||||
| 平成4年7月 | 日本公認会計士協会理事 | ||||||
| 7年2月 | 株式会社日本会計士学館代表取締役会長(現在) | ||||||
| 13年8月 | 日本公認会計士協会不服審査委員 | ||||||
| 13年8月 | 公認会計士試験委員 | ||||||
| 15年6月 | 当社監査役(現在) | ||||||
| 16年7月 | 日本公認会計士協会監事 | ||||||
| 計 | 281 | ||||||
(注)1 任期は平成29年3月期に係る定時株主総会終結の時から平成30年3月期に係る定時株主総会終結の時までであります。
2 任期は平成27年3月期に係る定時株主総会終結の時から平成31年3月期に係る定時株主総会終結の時までであります。
3 任期は平成28年3月期に係る定時株主総会終結の時から平成32年3月期に係る定時株主総会終結の時までであります。
4 取締役今井敬、前哲夫及び篠塚英子の3氏は、社外取締役であります。
5 監査役飯村修也及び神山敏夫の両氏は、社外監査役であります。
6 当社は、会社業務の意思決定と職務執行を分離して経営判断の迅速化を図る観点から、執行役員制度を導入しております。業務を執行する取締役を含む執行役員は10名であり、取締役会長増渕稔、取締役社長小林英三、取締役副社長樋口俊一郎、専務取締役織立敏博、常務取締役福島賢二、同前田和宏、執行役員コンプライアンス統括部長平間靖浩、同資金証券部長村澤輝郎、同大阪支社長田原徹也、同金融証券営業部長下山田守邦で構成されております。
7 当社は、法令に定める監査役の員数を欠くことになる場合に備え、会社法第329条第3項に定める補欠監査役1名を選任しております。補欠監査役の略歴は次のとおりであります。
| 氏名 | 生年月日 | 略歴 | 所有 株式数 (千株) | ||||||||||||||||||||||||
| 出縄 正人 | 昭和39年2月5日生 |
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