有価証券報告書-第15期(平成27年4月1日-平成28年3月31日)
(1) 2016年6月14日(有価証券報告書提出日)現在の役員の状況は、以下のとおりであります。
男性18名 女性2名 (役員のうち女性の比率10.0%)
①取締役の状況
(注)1.津田廣喜氏、クリスティーナ・アメージャン氏、奥田務氏、久保利英明氏、友永道子氏、本田勝彦氏、米田壯氏及びチャールズ・ディトマース・レイク二世氏は、社外取締役であります。
2.津田廣喜氏、クリスティーナ・アメージャン氏、奥田務氏、久保利英明氏、友永道子氏、本田勝彦氏、米田壯氏及びチャールズ・ディトマース・レイク二世氏は、株式会社東京証券取引所が一般株主保護のため確保を義務付けている独立役員であります。
3.当社の委員会体制については次のとおりであります。
4.任期は2016年3月期に係る定時株主総会の終結の時までであります。
②執行役の状況
(注)任期は2016年3月期に係る定時株主総会の終結後最初に開催される取締役会の終結の時までであります。
(2) 2016年6月21日開催予定の定時株主総会の議案(決議事項)として、「取締役13名選任の件」を提案しており、当該議案が承認可決されますと、当社の役員の状況は、以下のとおりとなる予定であります。
男性19名 女性2名 (役員のうち女性の比率9.5%)
①取締役の状況
(注)1.森公高氏の選任が承認された場合、同氏は2016年7月26日に就任する予定であります。
2.津田廣喜氏、クリスティーナ・アメージャン氏、荻田伍氏、久保利英明氏、幸田真音氏、小林栄三氏、本田勝彦氏、森公高氏及び米田壯氏は、社外取締役であります。
3.クリスティーナ・アメージャン氏、荻田伍氏、久保利英明氏、幸田真音氏、小林栄三氏、本田勝彦氏、森公高氏及び米田壯氏は、株式会社東京証券取引所が一般株主保護のため確保を義務付けている独立役員で
あります。
4.当社の委員会体制については、2016年6月21日の定時株主総会後の取締役会において、以下のとおり決定する予定です。なお、森公高氏の監査委員への就任日は、同氏の取締役就任予定日である2016年7月26日を予定しています。
5.任期は2017年3月期に係る定時株主総会の終結の時までであります。
②執行役の状況
(注)任期は2017年3月期の末日までであります。
男性18名 女性2名 (役員のうち女性の比率10.0%)
①取締役の状況
| 役名 | 職名 | 氏名 | 生年月日 | 略歴 | 任期 | 所有株式数 (株) | |
| 取締役 | 取締役会 議長 | 津田廣喜 | 1948年 8月11日生 | 1972年4月 | 大蔵省(現財務省)入省 | (注)4 | - |
| 2002年8月 | 財務省東京税関長 | ||||||
| 2003年1月 | 同省大臣官房総括審議官 | ||||||
| 2004年7月 | 同省大臣官房長 | ||||||
| 2006年7月 | 同省主計局長 | ||||||
| 2007年7月 | 財務事務次官 | ||||||
| 2008年9月 | 早稲田大学公共経営大学院教授 | ||||||
| 2015年6月 | 当社社外取締役 取締役会議長(現任) | ||||||
| 取締役兼代表執行役CEO | グループ CEO | 清田 瞭 | 1945年 5月6日生 | 1969年4月 | 大和証券株式会社(現株式会社大和証券グループ本社)入社 | (注)4 | 9,600 |
| 1994年6月 | 同社取締役東部本部長 | ||||||
| 1996年5月 | 同社取締役債券・資金本部長 | ||||||
| 1997年6月 | 同社常務取締役債券・資金本部長 | ||||||
| 1997年10月 | 同社代表取締役副社長 | ||||||
| 1999年4月 | 大和証券エスビーキャピタル・マーケッツ株式会社(現大和証券株式会社)代表取締役社長 | ||||||
| 2004年6月 | 株式会社大和証券グループ本社取締役副会長兼執行役 株式会社大和総研理事長 | ||||||
| 2008年6月 | 株式会社大和証券グループ本社取締役会長兼執行役 | ||||||
| 2011年4月 | 同社取締役名誉会長 | ||||||
| 2011年6月 | 同社名誉会長 | ||||||
| 2013年6月 | 当社取締役(現任) 株式会社東京証券取引所代表取締役社長 | ||||||
| 2015年6月 | 当社代表執行役グループCEO(現任) 株式会社東京証券取引所取締役(現任) | ||||||
| 取締役 | 宮原幸一郎 | 1957年 3月10日生 | 1979年4月 | 電源開発株式会社入社 | (注)4 | 13,800 | |
| 1988年4月 | 東京証券取引所入所 | ||||||
| 2002年6月 | 株式会社東京証券取引所総務部長 | ||||||
| 2004年6月 | 同社情報サービス部長 | ||||||
| 2005年6月 | 株式会社ICJ代表取締役社長 | ||||||
| 2005年12月 | 株式会社東京証券取引所執行役員 | ||||||
| 2007年10月 | 東京証券取引所自主規制法人(現日本取引所自主規制法人)常任理事 | ||||||
| 2009年6月 | 株式会社東京証券取引所グループ常務執行役 | ||||||
| 2013年1月 | 当社常務執行役 株式会社東京証券取引所常務執行役員 | ||||||
| 2014年6月 | 当社専務執行役 | ||||||
| 2015年6月 | 当社取締役(現任) 株式会社東京証券取引所代表取締役社長(現任) | ||||||
| 2015年11月 | 当社執行役(現任) | ||||||
| 役名 | 職名 | 氏名 | 生年月日 | 略歴 | 任期 | 所有株式数 (株) | |
| 取締役 | 山道裕己 | 1955年 3月8日生 | 1977年4月 | 野村證券株式会社(現野村ホールディングス株式会社)入社 | (注)4 | 7,000 | |
| 1997年6月 | 同社人事部長 | ||||||
| 1998年6月 | 同社取締役インベストメント・バンキング・プロダクト本部担当 | ||||||
| 2000年6月 | 同社常務取締役グローバルインベストメントバンキング本部担当 | ||||||
| 2002年4月 | ノムラ・ヨーロッパ・ホールディングズPLC(ロンドン)社長 ノムラ・ホールディング・アメリカInc. (ニューヨーク)会長 | ||||||
| 2007年4月 | 野村證券株式会社専務執行役インベストメント・バンキング部門兼企業金融本部担当 | ||||||
| 2013年6月 | 当社取締役(現任) 株式会社大阪証券取引所(現株式会社大阪取引所)代表取締役社長(現任) | ||||||
| 2015年11月 | 当社執行役(現任) | ||||||
| 取締役 | クリスティーナ・アメージャン | 1959年 3月5日生 | 1995年1月 | コロンビア大学ビジネススクール助教授 | (注)4 | - | |
| 2001年10月 | 一橋大学大学院国際企業戦略研究科助教授 | ||||||
| 2004年1月 | 同大学大学院国際企業戦略研究科教授 | ||||||
| 2010年4月 | 同大学大学院国際企業戦略研究科研究科長 | ||||||
| 2012年4月 | 同大学大学院商学研究科教授(現任) | ||||||
| 2014年6月 | 当社社外取締役(現任) | ||||||
| 取締役 | 奥田 務 | 1939年 10月14日生 | 1964年4月 | 株式会社大丸入社 | (注)4 | 9,000 | |
| 1991年9月 | 株式会社大丸オーストラリア代表取締役 | ||||||
| 1995年5月 | 株式会社大丸取締役 | ||||||
| 1996年5月 | 同社代表取締役常務取締役 | ||||||
| 1997年3月 | 同社代表取締役社長 | ||||||
| 2003年5月 | 同社代表取締役会長兼最高経営責任者 | ||||||
| 2006年6月 | 株式会社大阪証券取引所社外取締役 | ||||||
| 2007年9月 | J.フロント リテイリング株式会社代表取締役社長兼最高経営責任者 株式会社大丸代表取締役会長 | ||||||
| 2010年3月 | J.フロント リテイリング株式会社代表取締役会長兼最高経営責任者 | ||||||
| 2013年1月 | 当社社外取締役(現任) | ||||||
| 2013年4月 | J.フロント リテイリング株式会社取締役相談役 | ||||||
| 2014年5月 | 同社相談役(現任) | ||||||
| 取締役 | 久保利英明 | 1944年 8月29日生 | 1971年4月 | 弁護士登録(現任)・森綜合法律事務所 (現森・濱田松本法律事務所)入所 | (注)4 | - | |
| 1998年4月 | 日比谷パーク法律事務所代表(現任) | ||||||
| 2001年4月 | 第二東京弁護士会会長・日本弁護士連合会 副会長 | ||||||
| 2011年6月 | 株式会社東京証券取引所グループ社外取締役 東京証券取引所自主規制法人(現日本取引所自主規制法人)外部理事(現任) | ||||||
| 2013年1月 | 当社社外取締役(現任) | ||||||
| 2015年4月 | 桐蔭法科大学院教授(現任) | ||||||
| 取締役 | 友永道子 | 1947年 7月26日生 | 1972年4月 | 昭和監査法人(現新日本有限責任監査法人)入所 | (注)4 | - | |
| 1975年3月 | 公認会計士登録(現任) | ||||||
| 2007年7月 | 日本公認会計士協会副会長 | ||||||
| 2008年7月 | 新日本有限責任監査法人シニアパートナー | ||||||
| 2014年6月 | 当社社外取締役(現任) | ||||||
| 役名 | 職名 | 氏名 | 生年月日 | 略歴 | 任期 | 所有株式数 (株) | |
| 取締役 | 広瀬雅行 | 1956年 7月8日生 | 1979年4月 | 東京証券取引所入所 | (注)4 | - | |
| 2003年6月 | 株式会社東京証券取引所考査部長 | ||||||
| 2004年6月 | 同社情報システム部長 | ||||||
| 2006年4月 | 同社IT企画部長 | ||||||
| 2006年6月 | 同社IT企画部長兼開発運用部売買システム部長 | ||||||
| 2007年8月 | 株式会社東京証券取引所グループIT企画部長 株式会社東京証券取引所IT開発部売買システム部長 | ||||||
| 2009年1月 | 株式会社東京証券取引所IT開発部Tdex+システム部長兼IT管理室長 | ||||||
| 2009年6月 | 株式会社東京証券取引所グループ取締役 株式会社東京証券取引所監査役(現任) | ||||||
| 2013年1月 | 当社取締役(現任) | ||||||
| 取締役 | 本田勝彦 | 1942年 3月12日生 | 1965年4月 | 日本専売公社(現日本たばこ産業株式会社)入社 | (注)4 | - | |
| 1992年6月 | 同社取締役人事部長 | ||||||
| 1994年6月 | 同社常務取締役人事労働グループリーダー | ||||||
| 1995年6月 | 同社常務取締役たばこ事業本部長 | ||||||
| 1996年6月 | 同社専務取締役たばこ事業本部長 | ||||||
| 1998年6月 | 同社代表取締役副社長 | ||||||
| 2000年6月 | 同社代表取締役社長 | ||||||
| 2006年6月 | 同社取締役相談役 | ||||||
| 2009年6月 | 株式会社東京証券取引所グループ社外取締役 株式会社東京証券取引所社外取締役 日本たばこ産業株式会社相談役 | ||||||
| 2012年6月 | 日本たばこ産業株式会社顧問(現任) | ||||||
| 2013年1月 | 当社社外取締役(現任) | ||||||
| 取締役 | 米田 壯 | 1952年 4月7日生 | 1976年4月 | 警察庁入庁 | (注)4 | - | |
| 1997年7月 | 和歌山県警察本部長 | ||||||
| 2001年9月 | 警視庁刑事部長 | ||||||
| 2003年8月 | 京都府警察本部長 | ||||||
| 2005年5月 | 警察庁刑事局組織犯罪対策部長) | ||||||
| 2007年9月 | 警察庁刑事局長 | ||||||
| 2009年6月 | 警察庁長官官房長 | ||||||
| 2011年10月 | 警察庁次長 | ||||||
| 2013年1月 | 警察庁長官 | ||||||
| 2015年1月 | 退官 | ||||||
| 2015年6月 | 当社社外取締役(現任) | ||||||
| 取締役 | チャールズ・ディトマース・レイク二世 | 1962年 1月8日生 | 1992年8月 | 米国通商代表部(USTR)日本部長 | (注)4 | - | |
| 1993年7月 | 同代表部日本部長兼次席通商代表付法律顧問 | ||||||
| 1999年6月 | アメリカンファミリー ライフ アシュアランス カンパニー オブ コロンバス日本支社(アメリカンファミリー生命保険会社)執行役員・法律顧問 | ||||||
| 2001年7月 | 同社副社長 | ||||||
| 2003年1月 | 同社日本における代表者・社長 | ||||||
| 2005年4月 | 同社日本における代表者・副会長 | ||||||
| 2006年6月 | 株式会社東京証券取引所社外取締役 | ||||||
| 2007年8月 | 株式会社東京証券取引所グループ社外取締役 | ||||||
| 2008年7月 | アメリカンファミリー生命保険会社日本における代表者・会長(現任) | ||||||
| 2013年1月 | 当社社外取締役(現任) | ||||||
| 2014年1月 | アフラック・インターナショナル・インコーポレーテッド取締役社長(現任) | ||||||
| 計 | 39,400 | ||||||
(注)1.津田廣喜氏、クリスティーナ・アメージャン氏、奥田務氏、久保利英明氏、友永道子氏、本田勝彦氏、米田壯氏及びチャールズ・ディトマース・レイク二世氏は、社外取締役であります。
2.津田廣喜氏、クリスティーナ・アメージャン氏、奥田務氏、久保利英明氏、友永道子氏、本田勝彦氏、米田壯氏及びチャールズ・ディトマース・レイク二世氏は、株式会社東京証券取引所が一般株主保護のため確保を義務付けている独立役員であります。
3.当社の委員会体制については次のとおりであります。
| 指名委員会 | 委員長 清田瞭 | 委員 奥田務 | 委員 久保利英明 |
| 委員 本田勝彦 | |||
| 報酬委員会 | 委員長 奥田務 | 委員 清田瞭 | |
| 委員 チャールズ・ディトマース・レイク二世 | |||
| 監査委員会 | 委員長 友永道子 委員 広瀬雅行 | 委員 クリスティーナ・アメージャン 委員 米田 壯 | |
4.任期は2016年3月期に係る定時株主総会の終結の時までであります。
②執行役の状況
| 役名 | 職名 | 氏名 | 生年月日 | 略歴 | 任期 | 所有株式数 (株) | |
| 取締役兼代表執行役CEO | グループ CEO | 清田 瞭 | ①参照 | 同左 | (注) | 9,600 | |
| 常務執行役 | CIO、IT企画担当 | 澁谷裕以 | 1953年 7月18日生 | 1977年4月 | 東京海上火災保険株式会社(現東京海上日動火災保険株式会社)入社 | (注) | 800 |
| 2002年7月 | 同社IT企画部部長(システム企画統括) | ||||||
| 2007年7月 | 東京海上日動火災保険株式会社理事 IT企画部部長 | ||||||
| 2009年6月 | 同社執行役員(IT企画部長委嘱) | ||||||
| 2010年7月 | 同社執行役員(IT企画部長委嘱)兼東京海上ホールディングス株式会社執行役員(IT企画部長委嘱) | ||||||
| 2011年6月 | 東京海上ホールディングス株式会社執行役員(IT企画部長委嘱) | ||||||
| 2013年6月 | 同社顧問 | ||||||
| 2015年3月 | 当社顧問 | ||||||
| 2015年6月 | 当社常務執行役(現任) 株式会社東京証券取引所取締役常務執行役員(現任) 株式会社大阪取引所常務執行役員(現任) | ||||||
| 常務執行役 | IT企画担当 | 狩野芳徳 | 1957年 11月29日生 | 1980年4月 | 日本電信電話公社入社 | (注) | 8,700 |
| 1988年9月 | エヌ・ティ・ティ・データ通信株式会社(現株式会社エヌ・ティ・ティ・データ)金融システム事業部担当課長 | ||||||
| 1995年4月 | 同社金融システム事業本部担当部長 | ||||||
| 2006年8月 | 同社金融システム事業本部副事業本部長 | ||||||
| 2009年7月 | 同社第三金融事業本部副事業本部長 | ||||||
| 2010年5月 | 株式会社大阪証券取引所顧問 | ||||||
| 2010年6月 | 同社取締役常務執行役員 | ||||||
| 2013年1月 | 当社常務執行役(現任) 株式会社大阪証券取引所(現株式会社大阪取引所)取締役常務執行役員(現任) | ||||||
| 常務執行役 | CFO、財務・IR・決済連携推進担当 | 岩永守幸 | 1961年 11月8日生 | 1984年4月 | 東京証券取引所入所 | (注) | 14,600 |
| 2007年6月 | 株式会社東京証券取引所経営企画部長 | ||||||
| 2007年8月 | 株式会社東京証券取引所グループ経営企画部長 | ||||||
| 2008年6月 | 同社執行役 | ||||||
| 2009年6月 | 株式会社東京証券取引所執行役員 株式会社日本証券クリアリング機構取締役(現任) | ||||||
| 2012年6月 | 株式会社東京証券取引所グループ執行役 | ||||||
| 2013年1月 2013年6月 | 当社執行役 当社常務執行役(現任) 株式会社東京証券取引所常務執行役員 | ||||||
| 取締役兼執行役 | 株式会社東京証券取引所経営管理統括 | 宮原幸一郎 | ①参照 | 同左 | (注) | 13,800 | |
| 取締役兼執行役 | 株式会社大阪取引所経営管理統括 | 山道裕己 | ①参照 | 同左 | (注) | 7,000 | |
| 役名 | 職名 | 氏名 | 生年月日 | 略歴 | 任期 | 所有株式数 (株) | |
| 執行役 | 株式会社日本証券クリアリング機構経営管理統括 | 深山浩永 | 1954年 10月20日生 | 1978年4月 | 東京証券取引所入所 | (注) | 9,000 |
| 2001年11月 | 同社派生商品部長 | ||||||
| 2003年6月 | 同社財務部長 | ||||||
| 2004年6月 | 同社経営企画部長 | ||||||
| 2005年6月 | 同社執行役員 | ||||||
| 2007年6月 | 同社常務執行役員 | ||||||
| 2011年6月 | 同社常務取締役 | ||||||
| 2013年6月 2016年4月 | 株式会社日本証券クリアリング機構代表取締役社長(現任) 当社執行役(現任) | ||||||
| 執行役 | 総務担当 | 長谷川勲 | 1964年 9月9日生 | 1987年4月 | 東京証券取引所入所 | (注) | 6,600 |
| 2010年6月 | 株式会社東京証券取引所株式部長 | ||||||
| 2014年6月 | 当社執行役(現任) 株式会社東京証券取引所執行役員(現任) 株式会社大阪取引所執行役員(現任) | ||||||
| 執行役 | 人事・広報担当 | 二木 聡 | 1964年 5月11日生 | 1988年4月 | 東京証券取引所入所 | (注) | 11,000 |
| 2011年6月 | 株式会社東京証券取引所グループ経営企画部長 | ||||||
| 2013年1月 2014年6月 2015年6月 | 当社総合企画部長 株式会社東京証券取引所株式部長 当社執行役(現任) | ||||||
| 執行役 | 総合企画担当 | 平野 剛 | 1966年 12月16日生 | 1989年4月 | 東京証券取引所入所 | (注) | 20,400 |
| 2011年6月 | 株式会社日本証券クリアリング機構企画部長 | ||||||
| 2013年7月 2014年6月 2015年6月 | 同社企画部長兼OTCデリバティブ清算部長 当社総合企画部長(現任) 当社執行役(現任) | ||||||
| 執行役 | グローバル戦略担当 | 田端 厚 | 1965年 1月7日生 | 1988年4月 | 東京証券取引所入所 | (注) | 10,100 |
| 2009年6月 | 株式会社東京証券取引所グループ秘書室秘書役 | ||||||
| 2013年1月 2014年6月 2016年4月 | 当社秘書室秘書役 株式会社証券保管振替機構総合企画部長 当社執行役(現任) | ||||||
| 計 | 111,600 | ||||||
(注)任期は2016年3月期に係る定時株主総会の終結後最初に開催される取締役会の終結の時までであります。
(2) 2016年6月21日開催予定の定時株主総会の議案(決議事項)として、「取締役13名選任の件」を提案しており、当該議案が承認可決されますと、当社の役員の状況は、以下のとおりとなる予定であります。
男性19名 女性2名 (役員のうち女性の比率9.5%)
①取締役の状況
| 役名 | 職名 | 氏名 | 生年月日 | 略歴 | 任期 | 所有株式数 (株) | |
| 取締役 | 取締役会 議長 | 津田廣喜 | 1948年 8月11日生 | 1972年4月 | 大蔵省(現財務省)入省 | (注)5 | - |
| 2002年8月 | 財務省東京税関長 | ||||||
| 2003年1月 | 同省大臣官房総括審議官 | ||||||
| 2004年7月 | 同省大臣官房長 | ||||||
| 2006年7月 | 同省主計局長 | ||||||
| 2007年7月 | 財務事務次官 | ||||||
| 2008年9月 | 早稲田大学公共経営大学院教授 | ||||||
| 2015年6月 | 当社社外取締役 取締役会議長(現任) | ||||||
| 取締役兼代表執行役CEO | グループ CEO | 清田 瞭 | 1945年 5月6日生 | 1969年4月 | 大和証券株式会社(現株式会社大和証券グループ本社)入社 | (注)5 | 9,600 |
| 1994年6月 | 同社取締役東部本部長 | ||||||
| 1996年5月 | 同社取締役債券・資金本部長 | ||||||
| 1997年6月 | 同社常務取締役債券・資金本部長 | ||||||
| 1997年10月 | 同社代表取締役副社長 | ||||||
| 1999年4月 | 大和証券エスビーキャピタル・マーケッツ株式会社(現大和証券株式会社)代表取締役社長 | ||||||
| 2004年6月 | 株式会社大和証券グループ本社取締役副会長兼執行役 株式会社大和総研理事長 | ||||||
| 2008年6月 | 株式会社大和証券グループ本社取締役会長兼執行役 | ||||||
| 2011年4月 | 同社取締役名誉会長 | ||||||
| 2011年6月 | 同社名誉会長 | ||||||
| 2013年6月 | 当社取締役(現任) 株式会社東京証券取引所代表取締役社長 | ||||||
| 2015年6月 | 当社代表執行役グループCEO(現任) 株式会社東京証券取引所取締役(現任) | ||||||
| 取締役 | 宮原幸一郎 | 1957年 3月10日生 | 1979年4月 | 電源開発株式会社入社 | (注)5 | 13,800 | |
| 1988年4月 | 東京証券取引所入所 | ||||||
| 2002年6月 | 株式会社東京証券取引所総務部長 | ||||||
| 2004年6月 | 同社情報サービス部長 | ||||||
| 2005年6月 | 株式会社ICJ代表取締役社長 | ||||||
| 2005年12月 | 株式会社東京証券取引所執行役員 | ||||||
| 2007年10月 | 東京証券取引所自主規制法人(現日本取引所自主規制法人)常任理事 | ||||||
| 2009年6月 | 株式会社東京証券取引所グループ常務執行役 | ||||||
| 2013年1月 | 当社常務執行役 株式会社東京証券取引所常務執行役員 | ||||||
| 2014年6月 | 当社専務執行役 | ||||||
| 2015年6月 | 当社取締役(現任) 株式会社東京証券取引所代表取締役社長(現任) | ||||||
| 2015年11月 | 当社執行役(現任) | ||||||
| 役名 | 職名 | 氏名 | 生年月日 | 略歴 | 任期 | 所有株式数 (株) | |
| 取締役 | 山道裕己 | 1955年 3月8日生 | 1977年4月 | 野村證券株式会社(現野村ホールディングス株式会社)入社 | (注)5 | 7,000 | |
| 1997年6月 | 同社人事部長 | ||||||
| 1998年6月 | 同社取締役インベストメント・バンキング・プロダクト本部担当 | ||||||
| 2000年6月 | 同社常務取締役グローバルインベストメントバンキング本部担当 | ||||||
| 2002年4月 | ノムラ・ヨーロッパ・ホールディングズPLC(ロンドン)社長 ノムラ・ホールディング・アメリカInc. (ニューヨーク)会長 | ||||||
| 2007年4月 | 野村證券株式会社専務執行役インベストメント・バンキング部門兼企業金融本部担当 | ||||||
| 2013年6月 | 当社取締役(現任) 株式会社大阪証券取引所(現株式会社大阪取引所)代表取締役社長(現任) | ||||||
| 2015年11月 | 当社執行役(現任) | ||||||
| 取締役 | クリスティーナ・アメージャン | 1959年 3月5日生 | 1995年1月 | コロンビア大学ビジネススクール助教授 | (注)5 | - | |
| 2001年10月 | 一橋大学大学院国際企業戦略研究科助教授 | ||||||
| 2004年1月 | 同大学大学院国際企業戦略研究科教授 | ||||||
| 2010年4月 | 同大学大学院国際企業戦略研究科研究科長 | ||||||
| 2012年4月 | 同大学大学院商学研究科教授(現任) | ||||||
| 2014年6月 | 当社社外取締役(現任) | ||||||
| 取締役 | 荻田 伍 | 1942年 1月1日生 | 1965年4月 | 朝日麦酒株式会社(後にアサヒビール株式会社に商号変更、現アサヒグループホールディングス株式会社)入社 | (注)5 | 3,000 | |
| 1997年3月 | アサヒビール株式会社(現アサヒグループホールディングス株式会社)取締役福岡支社長 | ||||||
| 1997年9月 | 同社取締役九州地区本部長 | ||||||
| 2000年3月 | 同社常務執行役員九州地区本部長 | ||||||
| 2002年3月 | 同社専務執行役員関信越地区本部長 | ||||||
| 2002年9月 | アサヒ飲料株式会社執行役員副社長 | ||||||
| 2003年3月 | 同社代表取締役社長 | ||||||
| 2006年3月 | アサヒビール株式会社(現アサヒグループホールディングス株式会社)代表取締役社長 | ||||||
| 2010年3月 | 同社代表取締役会長 | ||||||
| 2010年6月 | 株式会社帝国ホテル社外取締役(現任) | ||||||
| 2012年6月 | 日本電気株式会社社外取締役(現任) | ||||||
| 2014年3月 | アサヒグループホールディングス株式会社相談役(現任) | ||||||
| 2016年6月 | 当社社外取締役(現任) | ||||||
| 取締役 | 久保利英明 | 1944年 8月29日生 | 1971年4月 | 弁護士登録(現任)・森綜合法律事務所 (現森・濱田松本法律事務所)入所 | (注)5 | - | |
| 1998年4月 | 日比谷パーク法律事務所代表(現任) | ||||||
| 2001年4月 | 第二東京弁護士会会長・日本弁護士連合会 副会長 | ||||||
| 2011年6月 | 株式会社東京証券取引所グループ社外取締役 東京証券取引所自主規制法人(現日本取引所自主規制法人)外部理事(現任) | ||||||
| 2013年1月 | 当社社外取締役(現任) | ||||||
| 2015年4月 | 桐蔭法科大学院教授(現任) | ||||||
| 役名 | 職名 | 氏名 | 生年月日 | 略歴 | 任期 | 所有株式数 (株) | |
| 取締役 | 幸田真音 | 1951年 4月25日生 | 1995年9月 | 作家として独立、現在に至る | (注)5 | - | |
| 2003年1月 | 財務省財政制度等審議会委員 | ||||||
| 2004年4月 | 滋賀大学経済学部客員教授 | ||||||
| 2005年3月 | 国土交通省交通政策審議会委員 | ||||||
| 2006年11月 | 政府税制調査会委員 | ||||||
| 2010年6月 | 日本放送協会経営委員会委員 | ||||||
| 2012年6月 | 日本たばこ産業株式会社社外取締役(現任) | ||||||
| 2013年6月 | 株式会社LIXILグループ社外取締役(現任) | ||||||
| 2016年6月 | 当社社外取締役(現任) | ||||||
| 取締役 | 小林栄三 | 1949年 1月7日生 | 1972年4月 | 伊藤忠商事株式会社入社 | (注)5 | - | |
| 2000年6月 | 同社執行役員 | ||||||
| 2002年4月 | 同社常務執行役員 | ||||||
| 2003年6月 | 同社代表取締役常務取締役 | ||||||
| 2004年4月 | 同社代表取締役専務取締役 | ||||||
| 2004年6月 | 同社代表取締役社長 | ||||||
| 2010年4月 | 同社代表取締役会長 | ||||||
| 2010年7月 | 朝日生命保険相互会社社外監査役(現任) | ||||||
| 2011年6月 | 伊藤忠商事株式会社取締役会長(現任) | ||||||
| 2013年6月 | オムロン株式会社社外取締役(現任) | ||||||
| 2015年6月 | 日本銀行参与(現任) 日本航空株式会社社外取締役(現任) | ||||||
| 2016年6月 | 当社社外取締役(現任) 伊藤忠商事株式会社会長(2016年6月24日付取締役退任予定) | ||||||
| 取締役 | 広瀬雅行 | 1956年 7月8日生 | 1979年4月 | 東京証券取引所入所 | (注)5 | - | |
| 2003年6月 | 株式会社東京証券取引所考査部長 | ||||||
| 2004年6月 | 同社情報システム部長 | ||||||
| 2006年4月 | 同社IT企画部長 | ||||||
| 2006年6月 | 同社IT企画部長兼開発運用部売買システム部長 | ||||||
| 2007年8月 | 株式会社東京証券取引所グループIT企画部長 株式会社東京証券取引所IT開発部売買システム部長 | ||||||
| 2009年1月 | 株式会社東京証券取引所IT開発部Tdex+システム部長兼IT管理室長 | ||||||
| 2009年6月 | 株式会社東京証券取引所グループ取締役 株式会社東京証券取引所監査役(現任) | ||||||
| 2013年1月 | 当社取締役(現任) | ||||||
| 取締役 | 本田勝彦 | 1942年 3月12日生 | 1965年4月 | 日本専売公社(現日本たばこ産業株式会社)入社 | (注)5 | - | |
| 1992年6月 | 同社取締役人事部長 | ||||||
| 1994年6月 | 同社常務取締役人事労働グループリーダー | ||||||
| 1995年6月 | 同社常務取締役たばこ事業本部長 | ||||||
| 1996年6月 | 同社専務取締役たばこ事業本部長 | ||||||
| 1998年6月 | 同社代表取締役副社長 | ||||||
| 2000年6月 | 同社代表取締役社長 | ||||||
| 2006年6月 | 同社取締役相談役 | ||||||
| 2009年6月 | 株式会社東京証券取引所グループ社外取締役 株式会社東京証券取引所社外取締役 日本たばこ産業株式会社相談役 | ||||||
| 2012年6月 | 日本たばこ産業株式会社顧問(現任) | ||||||
| 2013年1月 | 当社社外取締役(現任) | ||||||
| 役名 | 職名 | 氏名 | 生年月日 | 略歴 | 任期 | 所有株式数 (株) | |
| 取締役 | 森 公高 | 1957年 6月30日生 | 1980年4月 | 新和監査法人(現有限責任あずさ監査法人)入社 | (注)5 | - | |
| 2000年6月 | 朝日監査法人(現有限責任あずさ監査法人)代表社員 | ||||||
| 2004年6月 | あずさ監査法人(現有限責任あずさ監査法人)金融本部長 | ||||||
| 2006年6月 | 同法人本部理事 | ||||||
| 2011年7月 | 有限責任あずさ監査法人KPMGファイナンシャルサービス・ジャパン チェアマン | ||||||
| 2013年6月 | 有限責任あずさ監査法人 退社 | ||||||
| 2013年7月 | 森公認会計士事務所設立 | ||||||
| 2016年6月 | 当社社外取締役(現任) | ||||||
| 取締役 | 米田 壯 | 1952年 4月7日生 | 1976年4月 | 警察庁入庁 | (注)5 | - | |
| 1997年7月 | 和歌山県警察本部長 | ||||||
| 2001年9月 | 警視庁刑事部長 | ||||||
| 2003年8月 | 京都府警察本部長 | ||||||
| 2005年5月 | 警察庁刑事局組織犯罪対策部長 | ||||||
| 2007年9月 | 警察庁刑事局長 | ||||||
| 2009年6月 | 警察庁長官官房長 | ||||||
| 2011年10月 | 警察庁次長 | ||||||
| 2013年1月 | 警察庁長官 | ||||||
| 2015年1月 | 退官 | ||||||
| 2015年6月 | 当社社外取締役(現任) | ||||||
| 計 | 33,400 | ||||||
(注)1.森公高氏の選任が承認された場合、同氏は2016年7月26日に就任する予定であります。
2.津田廣喜氏、クリスティーナ・アメージャン氏、荻田伍氏、久保利英明氏、幸田真音氏、小林栄三氏、本田勝彦氏、森公高氏及び米田壯氏は、社外取締役であります。
3.クリスティーナ・アメージャン氏、荻田伍氏、久保利英明氏、幸田真音氏、小林栄三氏、本田勝彦氏、森公高氏及び米田壯氏は、株式会社東京証券取引所が一般株主保護のため確保を義務付けている独立役員で
あります。
4.当社の委員会体制については、2016年6月21日の定時株主総会後の取締役会において、以下のとおり決定する予定です。なお、森公高氏の監査委員への就任日は、同氏の取締役就任予定日である2016年7月26日を予定しています。
| 指名委員会 | 委員長 清田瞭 | 委員 宮原幸一郎 | 委員 荻田伍 | 委員 久保利英明 |
| 委員 本田勝彦 | ||||
| 報酬委員会 | 委員長 本田勝彦 | 委員 清田瞭 | 委員 宮原幸一郎 | |
| 委員 クリスティーナ・アメージャン | 委員 小林栄三 | |||
| 監査委員会 | 委員長 米田壯 | 委員 クリスティーナ・アメージャン | ||
| 委員 幸田真音 | 委員 広瀬雅行 | 委員 森公高 | ||
5.任期は2017年3月期に係る定時株主総会の終結の時までであります。
②執行役の状況
| 役名 | 職名 | 氏名 | 生年月日 | 略歴 | 任期 | 所有株式数 (株) | |
| 取締役兼代表執行役CEO | グループ CEO | 清田 瞭 | ①参照 | 同左 | (注) | 9,600 | |
| 常務執行役 | CIO、IT企画担当 | 澁谷裕以 | 1953年 7月18日生 | 1977年4月 | 東京海上火災保険株式会社(現東京海上日動火災保険株式会社)入社 | (注) | 800 |
| 2002年7月 | 同社IT企画部部長(システム企画統括) | ||||||
| 2007年7月 | 東京海上日動火災保険株式会社理事 IT企画部部長 | ||||||
| 2009年6月 | 同社執行役員(IT企画部長委嘱) | ||||||
| 2010年7月 | 同社執行役員(IT企画部長委嘱)兼東京海上ホールディングス株式会社執行役員(IT企画部長委嘱) | ||||||
| 2011年6月 | 東京海上ホールディングス株式会社執行役員(IT企画部長委嘱) | ||||||
| 2013年6月 | 同社顧問 | ||||||
| 2015年3月 | 当社顧問 | ||||||
| 2015年6月 | 当社常務執行役(現任) 株式会社東京証券取引所取締役常務執行役員(現任) 株式会社大阪取引所常務執行役員(現任) | ||||||
| 常務執行役 | IT企画担当 | 狩野芳徳 | 1957年 11月29日生 | 1980年4月 | 日本電信電話公社入社 | (注) | 8,700 |
| 1988年9月 | エヌ・ティ・ティ・データ通信株式会社(現株式会社エヌ・ティ・ティ・データ)金融システム事業部担当課長 | ||||||
| 1995年4月 | 同社金融システム事業本部担当部長 | ||||||
| 2006年8月 | 同社金融システム事業本部副事業本部長 | ||||||
| 2009年7月 | 同社第三金融事業本部副事業本部長 | ||||||
| 2010年5月 | 株式会社大阪証券取引所顧問 | ||||||
| 2010年6月 | 同社取締役常務執行役員 | ||||||
| 2013年1月 | 当社常務執行役(現任) 株式会社大阪証券取引所(現株式会社大阪取引所)取締役常務執行役員(現任) | ||||||
| 常務執行役 | CFO、財務・IR ・決済連携推進担当 | 岩永守幸 | 1961年 11月8日生 | 1984年4月 | 東京証券取引所入所 | (注) | 14,600 |
| 2007年6月 | 株式会社東京証券取引所経営企画部長 | ||||||
| 2007年8月 | 株式会社東京証券取引所グループ経営企画部長 | ||||||
| 2008年6月 | 同社執行役 | ||||||
| 2009年6月 | 株式会社東京証券取引所執行役員 株式会社日本証券クリアリング機構取締役(現任) | ||||||
| 2012年6月 | 株式会社東京証券取引所グループ執行役 | ||||||
| 2013年1月 2013年6月 | 当社執行役 当社常務執行役(現任) 株式会社東京証券取引所常務執行役員 | ||||||
| 取締役兼執行役 | 株式会社東京証券取引所経営管理統括 | 宮原幸一郎 | ①参照 | 同左 | (注) | 13,800 | |
| 取締役兼執行役 | 株式会社大阪取引所経営管理統括 | 山道裕己 | ①参照 | 同左 | (注) | 7,000 | |
| 役名 | 職名 | 氏名 | 生年月日 | 略歴 | 任期 | 所有株式数 (株) | |
| 執行役 | 株式会社日本証券クリアリング機構経営管理統括 | 深山浩永 | 1954年 10月20日生 | 1978年4月 | 東京証券取引所入所 | (注) | 9,000 |
| 2001年11月 | 同社派生商品部長 | ||||||
| 2003年6月 | 同社財務部長 | ||||||
| 2004年6月 | 同社経営企画部長 | ||||||
| 2005年6月 | 同社執行役員 | ||||||
| 2007年6月 | 同社常務執行役員 | ||||||
| 2011年6月 | 同社常務取締役 | ||||||
| 2013年6月 2016年4月 | 株式会社日本証券クリアリング機構代表取締役社長(現任) 当社執行役(現任) | ||||||
| 執行役 | 総務担当 | 長谷川勲 | 1964年 9月9日生 | 1987年4月 | 東京証券取引所入所 | (注) | 6,600 |
| 2010年6月 | 株式会社東京証券取引所株式部長 | ||||||
| 2014年6月 | 当社執行役(現任) 株式会社東京証券取引所執行役員(現任) 株式会社大阪取引所執行役員(現任) | ||||||
| 執行役 | 人事・広報担当 | 二木 聡 | 1964年 5月11日生 | 1988年4月 | 東京証券取引所入所 | (注) | 11,000 |
| 2011年6月 | 株式会社東京証券取引所グループ経営企画部長 | ||||||
| 2013年1月 2014年6月 2015年6月 | 当社総合企画部長 株式会社東京証券取引所株式部長 当社執行役(現任) | ||||||
| 執行役 | 総合企画担当 | 平野 剛 | 1966年 12月16日生 | 1989年4月 | 東京証券取引所入所 | (注) | 20,400 |
| 2011年6月 | 株式会社日本証券クリアリング機構企画部長 | ||||||
| 2013年7月 2014年6月 2015年6月 | 同社企画部長兼OTCデリバティブ清算部長 当社総合企画部長(現任) 当社執行役(現任) | ||||||
| 執行役 | グローバル戦略担当 | 田端 厚 | 1965年 1月7日生 | 1988年4月 | 東京証券取引所入所 | (注) | 10,100 |
| 2009年6月 | 株式会社東京証券取引所グループ秘書室秘書役 | ||||||
| 2013年1月 2014年6月 2016年4月 | 当社秘書室秘書役 株式会社証券保管振替機構総合企画部長 当社執行役(現任) | ||||||
| 計 | 111,600 | ||||||
(注)任期は2017年3月期の末日までであります。