新株予約権

有報情報

#1 その他の新株予約権等の状況

③【その他の新株予約権等の状況】
会社法に基づき発行した新株予約権は、次のとおりであります。

2019/06/28 13:38

#2 ストックオプション制度の内容（連結）

①【ストックオプション制度の内容】
会社法第236条、第238条及び第239条の規定に基づき発行した新株予約権は、次のとおりであります。
[第3回新株予約権]

2019/06/28 13:38

#3 ストック・オプション等関係、財務諸表（連結）

(1)ストック・オプションの内容

	第3回新株予約権	第6回新株予約権
付与対象者の区分及び人数	社外協力者 1名	当社取締役 1名当社従業員 10名
株式の種類別のストック・オプションの数	普通株式 130,000株(注)1	普通株式 97,000株(注)2
付与日	2006年6月30日	2008年12月1日
権利確定条件	────	「第4 提出会社の状況 1 株式等の状況 (2)新株予約権等の状況」に記載のとおりであります。
対象勤務期間	定めておりません。	定めておりません。
権利行使期間	自 2006年6月30日至 2036年6月29日但し、行使期間の最終日が当社の休業日にあたる場合には、その前営業日を最終日とする。	自 2008年12月1日至 2018年11月30日但し、行使期間の最終日が当社の休業日にあたる場合には、その前営業日を最終日とする。

	第7回新株予約権	第8回新株予約権
付与対象者の区分及び人数	当社取締役 2名当社従業員 15名	当社取締役 2名当社従業員 16名社外協力者 1名
株式の種類別のストック・オプションの数	普通株式 162,000株(注)2	普通株式 147,000株(注)2
付与日	2009年10月1日	2010年7月1日
権利確定条件	「第4 提出会社の状況 1 株式等の状況 (2)新株予約権等の状況」に記載のとおりであります。	「第4 提出会社の状況 1 株式等の状況 (2)新株予約権等の状況」に記載のとおりであります。
対象勤務期間	定めておりません。	定めておりません。
権利行使期間	自 2009年10月1日至 2019年9月30日但し、行使期間の最終日が当社の休業日にあたる場合には、その前営業日を最終日とする。	自 2010年7月1日至 2020年6月30日但し、行使期間の最終日が当社の休業日にあたる場合には、その前営業日を最終日とする。

	第9回新株予約権	第10回新株予約権
付与対象者の区分及び人数	当社取締役 1名当社従業員 16名	当社取締役 2名当社従業員 17名
株式の種類別のストック・オプションの数	普通株式 126,000株(注)2	普通株式 134,000株(注)2
付与日	2011年6月30日	2012年6月29日
権利確定条件	「第4 提出会社の状況 1 株式等の状況 (2)新株予約権等の状況」に記載のとおりであります。	「第4 提出会社の状況 1 株式等の状況 (2)新株予約権等の状況」に記載のとおりであります。
対象勤務期間	定めておりません。	定めておりません。
権利行使期間	自 2011年6月30日至 2021年6月29日但し、行使期間の最終日が当社の休業日にあたる場合には、その前営業日を最終日とする。	自 2012年6月29日至 2022年6月28日但し、行使期間の最終日が当社の休業日にあたる場合には、その前営業日を最終日とする。

	第11回新株予約権
付与対象者の区分及び人数	当社取締役 2名当社従業員 15名
株式の種類別のストック・オプションの数	普通株式 139,000株(注)2
付与日	2013年6月28日
権利確定条件	「第4 提出会社の状況 1 株式等の状況 (2)新株予約権等の状況」に記載のとおりであります。
対象勤務期間	定めておりません。
権利行使期間	自 2013年6月28日至 2023年6月27日但し、行使期間の最終日が当社の休業日にあたる場合には、その前営業日を最終日とする。

(注)1.株式数に換算して記載しております。また、2008年9月23日付で普通株式1株を10株に、2014年6月28日付で普通株式1株を100株に株式分割しておりますので、上記株式数は全て株式分割後で記載しております。
2.株式数に換算して記載しております。2014年6月28日付で普通株式1株を100株に株式分割をしており、上記株式数は全て分割後の株式数で記載しております。

2019/06/28 13:38

#4 事業等のリスク

⑦ 潜在株式の行使による当社株式価値の希簿化に関する事項
当社は、優秀な人材を確保する観点から、ストック・オプション制度を導入しており、会社法第236条、第238条及び第239条の規定に基づき、株主総会の決議において承認を受け、新株予約権を取締役、従業員及び社外協力者に対して付与いたしました。これらの潜在株式の行使が行われた場合には、当社の1株当たりの株式価値は希薄化する可能性があります。また、今後も優秀な人材確保のために、同様のインセンティブプランを必要に応じて実施することを検討いたします。したがって今後付与される新株予約権の行使が行われた場合にも同様に、当社の1株当たりの株式価値は希簿化する可能性があります。

2019/06/28 13:38

#5 提出会社の株式事務の概要（連結）

(2)会社法第166条第1項の規定による請求をする権利
(3)株主の有する株式数に応じて募集株式の割当及び募集新株予約権の割当を受ける権利

2019/06/28 13:38

#6 新株予約権等に関する注記

2.新株予約権及び自己新株予約権に関する事項

2019/06/28 13:38

#7 発行済株式、株式の総数等（連結）

(注)「提出日現在発行数」欄には、2019年6月1日からこの有価証券報告書提出日まで新株予約権の行使により発行された株式数は含まれておりません。

2019/06/28 13:38

#8 発行済株式及び自己株式に関する注記

2019/06/28 13:38

#9 発行済株式総数、資本金等の推移（連結）

新株予約権の行使による増加であります。2019/06/28 13:38

#10 社債明細表、財務諸表（連結）

2.新株予約権付社債に関する記載は次のとおりであります。

銘柄	第1回無担保転換社債型新株予約権付社債
発行すべき株式	普通株式
新株予約権の発行価額(円)	無償
株式の発行価格(円)	612
発行価額の総額(千円)	1,000,000
新株予約権の行使により発行した株式の発行価額の総額(千円)	-
新株予約権の付与割合(%)	100
新株予約権の行使期間	自 2018年6月13日至 2021年12月30日

(注)新株予約権を行使しようとする者の請求があるときは、その新株予約権が付せられた社債の全額の償還に代えて、新株予約権の行使に際して払込をなすべき額の全額の払込があったものとします。また、新株予約権が行使されたときには、当該請求があったものとみなします。
3.決算日後5年間の償還予定額は以下のとおりであります。

2019/06/28 13:38

#11 経営者による財政状態、経営成績及びキャッシュ・フローの状況の分析

c)純資産の部
当事業年度末における純資産は、前事業年度末に比べて744百万円減少し、1,483百万円となりました。これは、新株予約権の一部について権利が行使されたことにより、資本金及び資本剰余金がそれぞれ46百万円増加した一方で、当期純損失836百万円を計上したことにより、利益剰余金が同額減少したこと等によるものです。
以上の結果、自己資本比率は、前事業年度末から37.9ポイント減少し、57.7%となっております。

2019/06/28 13:38

#12 行使価額修正条項付新株予約権付社債券等の行使状況等（連結）

(3)【行使価額修正条項付新株予約権付社債券等の行使状況等】

	第4四半期会計期間(2019年1月1日から2019年3月31日まで)	第16期(2018年4月1日から2019年3月31日まで)
当該期間に権利行使された当該行使価額修正条項付新株予約権付社債券等の数(個)	-	1,543
当該期間の権利行使に係る交付株式数(株)	-	154,300
当該期間の権利行使に係る資金調達額(千円)	-	86,128
当該期間の末日における権利行使された当該行使価額修正条項付新株予約権付社債券等の数の累計(個)	-	10,000
当該期間の末日における当該行使価額修正条項付新株予約権付社債券等に係る累計の交付株式数(株)	-	1,000,000
当該期間の末日における当該行使価額修正条項付新株予約権付社債券等に係る累計の平均行使価額等(円)	-	597
当該期間の末日における当該行使価額修正条項付新株予約権付社債券等に係る累計の資金調達額(千円)	-	597,515

2019/06/28 13:38

#13 重要な後発事象、財務諸表（連結）

(重要な後発事象)
(転換社債型新株予約権付社債にかかる新株予約権の行使)
当社が発行いたしました第1回無担保転換社債型新株予約権付社債は、2019年4月1日から2019年6月27日までの間に、その一部について権利行使による転換が行われました。その概要は以下のとおりであります。

2019/06/28 13:38

#14 金融商品関係、財務諸表（連結）

区分	2018年3月31日	2019年3月31日
関係会社株式	22,552	22,552
転換社債型新株予約権付社債	-	1,000,000

関係会社株式及び転換社債型新株予約権付社債については、市場価格がなく、かつ、将来キャッシュ・フローを見積ることなどができず、時価を把握することが極めて困難と認められるものであるため、上表に含めておりません。
3.金銭債権及び満期のある有価証券の決算日後の償還予定額

2019/06/28 13:38

#15 １株当たり情報、財務諸表（連結）

2.1株当たり当期純損失算定上の基礎は、以下のとおりであります。

	前事業年度(自 2017年4月1日至 2018年3月31日)	当事業年度(自 2018年4月1日至 2019年3月31日)
期中平均株式数(株)	13,542,236	14,370,457
希薄化効果を有しないため、潜在株式調整後1株当たり当期純利益の算定に含めなかった潜在株式の概要	新株予約権9種類(潜在株式数 1,551,400株)なお、新株予約権の概要は「第一部企業情報 第4提出会社の状況 1 株式等の状況(2)新株予約権等の状況」に記載のとおりであります。	新株予約権7種類及び転換社債型新株予約権付社債1種類(潜在株式数 3,626,086株)なお、新株予約権の概要は「第一部企業情報 第4提出会社の状況 1 株式等の状況(2)新株予約権等の状況」に記載のとおりであります。

2019/06/28 13:38