有価証券報告書(内国投資信託受益証券)-第9期(平成25年12月17日-平成26年12月15日)

野村小型株オープン マザーファンド
貸借対照表

(単位:円)

	(平成26年12月15日現在)
資産の部
流動資産
コール・ローン	60,142,084
株式	5,325,312,600
未収配当金	1,856,900
未収利息	65
流動資産合計	5,387,311,649
資産合計	5,387,311,649
負債の部
流動負債
流動負債合計	-
負債合計	-
純資産の部
元本等
元本	4,752,176,631
剰余金
期末剰余金又は期末欠損金(△)	635,135,018
元本等合計	5,387,311,649
純資産合計	5,387,311,649
負債純資産合計	5,387,311,649

注記表

(重要な会計方針に係る事項に関する注記)

1.運用資産の評価基準及び評価方法	株式
	原則として時価で評価しております。 時価評価にあたっては、市場価格のある有価証券についてはその最終相場(計算日に最終相場のない場合には、直近の日の最終相場)で評価しております。
2.費用・収益の計上基準	受取配当金
	受取配当金は、原則として配当落ち日において、確定配当金額又は予想配当金額を計上しております。
	有価証券売買等損益
	約定日基準で計上しております。
3.金融商品の時価等に関する事項の補足説明	金融商品の時価には、市場価格に基づく価額のほか、市場価格がない場合には合理的に算定された価額が含まれております。当該価額の算定においては一定の前提条件等を採用しているため、異なる前提条件等によった場合、当該価額が異なることもあります。

(貸借対照表に関する注記)

平成26年12月15日現在
1.	計算期間の末日における1単位当たりの純資産の額
		1口当たり純資産額	1.1337円
		(10,000口当たり純資産額)	(11,337円)

(金融商品に関する注記)

(1)金融商品の状況に関する事項

自 平成25年12月17日 至 平成26年12月15日

1.金融商品に対する取組方針

当ファンドは、投資信託及び投資法人に関する法律第2条第4項に定める証券投資信託であり、信託約款に規定する運用の基本方針に従い、有価証券等の金融商品に対して投資として運用することを目的としております。

2.金融商品の内容及びその金融商品に係るリスク

当ファンドが保有する金融商品の種類は、有価証券、コール・ローン等の金銭債権及び金銭債務であります。 当ファンドが保有する有価証券の詳細は、附属明細表に記載しております。 これらは、株価変動リスクなどの市場リスク、信用リスク及び流動性リスクにさらされております。

3.金融商品に係るリスク管理体制

委託会社においては、独立した投資リスク管理に関する委員会を設け、パフォーマンスの考査及び運用リスクの管理を行なっております。 ○市場リスクの管理 市場リスクに関しては、資産配分等の状況を常時、分析･把握し、投資方針に沿っているか等の管理を行なっております。 ○信用リスクの管理 信用リスクに関しては、発行体や取引先の財務状況等に関する情報収集･分析を常時、継続し、格付等の信用度に応じた組入制限等の管理を行なっております。 ○流動性リスクの管理 流動性リスクに関しては、必要に応じて市場流動性の状況を把握し、取引量や組入比率等の管理を行なっております。

(2)金融商品の時価等に関する事項

平成26年12月15日現在

1.貸借対照表計上額、時価及び差額

貸借対照表上の金融商品は原則としてすべて時価で評価しているため、貸借対照表計上額と時価との差額はありません。

2.時価の算定方法

株式 (重要な会計方針に係る事項に関する注記)に記載しております。 コール・ローン等の金銭債権及び金銭債務 これらの科目は短期間で決済されるため、帳簿価額は時価と近似していることから、当該帳簿価額を時価としております。

(その他の注記) 元本の移動及び期末元本額の内訳

平成26年12月15日現在
期首	平成25年12月17日
本報告書における開示対象ファンドの期首における当ファンドの元本額	6,420,100,199円
同期中における追加設定元本額	62,517,319円
同期中における一部解約元本額	1,730,440,887円
期末元本額	4,752,176,631円
期末元本額の内訳*
野村小型株オープン	4,752,176,631円

*は当該親投資信託受益証券を投資対象とする証券投資信託ごとの元本額

附属明細表

第1 有価証券明細表 (1)株式(平成26年12月15日現在)

(単位:円)

種類	通貨	銘柄	株式数	評価額		備考
				単価	金額
株式	日本円	ミライト・ホールディングス	22,500	1,326.00	29,835,000
		第一建設工業	4,300	1,399.00	6,015,700
		四電工	18,000	426.00	7,668,000
		関電工	12,000	678.00	8,136,000
		きんでん	23,000	1,165.00	26,795,000
		トーエネック	277,000	587.00	162,599,000
		NDS	24,000	302.00	7,248,000
		太平電業	32,000	905.00	28,960,000
		亀田製菓	7,400	3,610.00	26,714,000
		不二製油	44,500	1,613.00	71,778,500
		太陽化学	6,700	745.00	4,991,500
		小松精練	44,800	546.00	24,460,800
		ホギメディカル	11,600	5,610.00	65,076,000
		ザ・パック	12,200	2,255.00	27,511,000
		堺化学工業	402,000	358.00	143,916,000
		高圧ガス工業	41,000	580.00	23,780,000
		JSR	18,800	2,054.00	38,615,200
		積水樹脂	28,500	1,549.00	44,146,500
		藤倉化成	42,600	578.00	24,622,800
		上村工業	8,100	5,550.00	44,955,000
		綜研化学	38,700	1,106.00	42,802,200
		寺岡製作所	279,500	402.00	112,359,000
		未来工業	6,300	1,736.00	10,936,800
		エフピコ	1,700	3,810.00	6,477,000
		天馬	37,300	1,579.00	58,896,700
		キョーリン製薬ホールディングス	17,100	2,238.00	38,269,800
		西川ゴム工業	39,200	1,919.00	75,224,800
		ニチハ	55,300	1,150.00	63,595,000
		大阪製鐵	43,100	1,974.00	85,079,400
		中部鋼鈑	107,900	499.00	53,842,100
		モリ工業	136,000	410.00	55,760,000
		日亜鋼業	252,000	325.00	81,900,000
		日本精線	1,000	696.00	696,000
		ダイニチ工業	22,200	761.00	16,894,200
		高周波熱錬	81,500	812.00	66,178,000
		パイオラックス	13,300	4,920.00	65,436,000
		日本発條	56,500	987.00	55,765,500
		三益半導体工業	24,500	1,081.00	26,484,500
		ヤマシンフィルタ	1,100	3,275.00	3,602,500
		日阪製作所	81,100	922.00	74,774,200
		ニッセイ	5,200	1,014.00	5,272,800
		オイレス工業	29,500	2,015.00	59,442,500
		新東工業	76,200	794.00	60,502,800
		日本ピラー工業	27,300	883.00	24,105,900
		岡野バルブ製造	1,000	348.00	348,000
		大崎電気工業	45,000	832.00	37,440,000
		日立マクセル	20,400	1,926.00	39,290,400
		日本光電工業	4,800	6,260.00	30,048,000
		エスペック	50,300	1,101.00	55,380,300
		北川工業	73,100	1,130.00	82,603,000
		ニチコン	108,500	963.00	104,485,500
		小糸製作所	18,400	3,565.00	65,596,000
		象印マホービン	59,000	782.00	46,138,000
		三櫻工業	49,600	744.00	36,902,400
		日信工業	28,500	1,626.00	46,341,000
		タチエス	48,700	1,529.00	74,462,300
		ハイレックスコーポレーション	5,700	3,125.00	17,812,500
		ナカニシ	6,400	5,060.00	32,384,000
		フジシールインターナショナル	18,300	3,425.00	62,677,500
		ピジョン	3,100	6,890.00	21,359,000
		沖縄電力	22,600	3,570.00	80,682,000
		京葉瓦斯	215,000	542.00	116,530,000
		アルプス物流	40,000	1,371.00	54,840,000
		トランコム	12,500	4,720.00	59,000,000
	日新	94,000	274.00	25,756,000
	日本トランスシティ	248,000	372.00	92,256,000
	名港海運	65,000	1,051.00	68,315,000
	近鉄エクスプレス	5,800	4,355.00	25,259,000
	新日鉄住金ソリューションズ	12,400	3,080.00	38,192,000
	ブロードリーフ	19,700	1,746.00	34,396,200
	メディカル・データ・ビジョン	100	5,180.00	518,000
	オービック	8,700	3,730.00	32,451,000
	大塚商会	12,800	3,875.00	49,600,000
	沖縄セルラー電話	17,200	3,230.00	55,556,000
	松田産業	65,000	1,260.00	81,900,000
	SPK	1,800	2,027.00	3,648,600
	高速	14,800	882.00	13,053,600
	シークス	22,200	2,378.00	52,791,600
	カナデン	35,000	800.00	28,000,000
	菱電商事	143,000	811.00	115,973,000
	新光商事	29,700	1,191.00	35,372,700
	テクノアソシエ	49,800	1,050.00	52,290,000
	Paltac	18,500	1,359.00	25,141,500
	泉州電業	16,500	1,733.00	28,594,500
	杉本商事	47,300	1,132.00	53,543,600
	サンエー	16,600	3,870.00	64,242,000
	エービーシー・マート	6,100	5,610.00	34,221,000
	あみやき亭	7,000	3,840.00	26,880,000
	大黒天物産	19,200	3,335.00	64,032,000
	ジェイアイエヌ	19,700	3,015.00	59,395,500
	スタートトゥデイ	11,700	2,378.00	27,822,600
	クリエイトSDホールディングス	23,400	3,870.00	90,558,000
	あさひ	6,000	1,161.00	6,966,000
	サンマルクホールディングス	5,500	6,730.00	37,015,000
	ユナイテッドアローズ	11,900	3,140.00	37,366,000
	ハイデイ日高	15,100	3,715.00	56,096,500
	しまむら	5,100	9,830.00	50,133,000
	アクシアル リテイリング	1,200	2,641.00	3,169,200
	平和堂	11,100	2,113.00	23,454,300
	アインファーマシーズ	100	3,295.00	329,500
	アークランドサカモト	24,100	2,378.00	57,309,800
	サンドラッグ	10,300	5,030.00	51,809,000
	ヤマザワ	3,300	1,617.00	5,336,100
	第四銀行	110,000	393.00	43,230,000
	群馬銀行	40,000	723.00	28,920,000
	秋田銀行	206,000	316.00	65,096,000
	八十二銀行	11,000	717.00	7,887,000
	山梨中央銀行	222,000	474.00	105,228,000
	百五銀行	57,000	482.00	27,474,000
	山陰合同銀行	29,000	851.00	24,679,000
	鹿児島銀行	144,000	730.00	105,120,000
	肥後銀行	36,000	623.00	22,428,000
	大光銀行	29,000	218.00	6,322,000
	リコーリース	21,100	2,987.00	63,025,700
	日立キャピタル	8,200	2,593.00	21,262,600
	京阪神ビルディング	147,900	609.00	90,071,100
	サンヨーハウジング名古屋	4,300	1,191.00	5,121,300
	日本M&Aセンター	8,500	3,630.00	30,855,000
	JPホールディングス	38,000	374.00	14,212,000
	イーピーエス	8,600	1,276.00	10,973,600
	もしもしホットライン	3,500	1,075.00	3,762,500
	ステップ	17,400	831.00	14,459,400
小計	銘柄数:122			5,325,312,600
	組入時価比率:98.8%			100.0%
	合計				5,325,312,600

(注1)比率は左より組入時価の純資産に対する比率、及び各小計欄の合計金額に対する比率であります。

(2)株式以外の有価証券(平成26年12月15日現在)

該当事項はありません。
第2 デリバティブ取引及び為替予約取引の契約額等及び時価の状況表
該当事項はありません。