有価証券報告書(内国投資信託受益証券)-第12期(平成28年12月16日-平成29年12月15日)

野村小型株オープン マザーファンド
貸借対照表

(単位:円)

	(平成29年12月15日現在)
資産の部
流動資産
コール・ローン	47,476,301
株式	3,517,234,400
未収配当金	2,048,300
流動資産合計	3,566,759,001
資産合計	3,566,759,001
負債の部
流動負債
未払解約金	3,000,000
未払利息	130
流動負債合計	3,000,130
負債合計	3,000,130
純資産の部
元本等
元本	1,843,658,086
剰余金
期末剰余金又は期末欠損金(△)	1,720,100,785
元本等合計	3,563,758,871
純資産合計	3,563,758,871
負債純資産合計	3,566,759,001

注記表

(重要な会計方針に係る事項に関する注記)

1.運用資産の評価基準及び評価方法	株式
	原則として時価で評価しております。 時価評価にあたっては、市場価格のある有価証券についてはその最終相場(計算日に最終相場のない場合には、直近の日の最終相場)で評価しております。
2.費用・収益の計上基準	受取配当金
	受取配当金は、原則として配当落ち日において、確定配当金額又は予想配当金額を計上しております。
	有価証券売買等損益
	約定日基準で計上しております。
3.金融商品の時価等に関する事項の補足説明	金融商品の時価には、市場価格に基づく価額のほか、市場価格がない場合には合理的に算定された価額が含まれております。当該価額の算定においては一定の前提条件等を採用しているため、異なる前提条件等によった場合、当該価額が異なることもあります。

(貸借対照表に関する注記)

平成29年12月15日現在
1.	計算期間の末日における1単位当たりの純資産の額
		1口当たり純資産額	1.9330円
		(10,000口当たり純資産額)	(19,330円)

(金融商品に関する注記)

(1)金融商品の状況に関する事項

自 平成28年12月16日 至 平成29年12月15日

1.金融商品に対する取組方針

当ファンドは、投資信託及び投資法人に関する法律第2条第4項に定める証券投資信託であり、信託約款に規定する運用の基本方針に従い、有価証券等の金融商品に対して投資として運用することを目的としております。

2.金融商品の内容及びその金融商品に係るリスク

当ファンドが保有する金融商品の種類は、有価証券、コール・ローン等の金銭債権及び金銭債務であります。 当ファンドが保有する有価証券の詳細は、附属明細表に記載しております。 これらは、株価変動リスクなどの市場リスク、信用リスク及び流動性リスクにさらされております。

3.金融商品に係るリスク管理体制

委託会社においては、独立した投資リスク管理に関する委員会を設け、パフォーマンスの考査及び運用リスクの管理を行なっております。 ○市場リスクの管理 市場リスクに関しては、資産配分等の状況を常時、分析･把握し、投資方針に沿っているか等の管理を行なっております。 ○信用リスクの管理 信用リスクに関しては、発行体や取引先の財務状況等に関する情報収集･分析を常時、継続し、格付等の信用度に応じた組入制限等の管理を行なっております。 ○流動性リスクの管理 流動性リスクに関しては、必要に応じて市場流動性の状況を把握し、取引量や組入比率等の管理を行なっております。

(2)金融商品の時価等に関する事項

平成29年12月15日現在

1.貸借対照表計上額、時価及び差額

貸借対照表上の金融商品は原則としてすべて時価で評価しているため、貸借対照表計上額と時価との差額はありません。

2.時価の算定方法

株式 (重要な会計方針に係る事項に関する注記)に記載しております。 コール・ローン等の金銭債権及び金銭債務 これらの科目は短期間で決済されるため、帳簿価額は時価と近似していることから、当該帳簿価額を時価としております。

(その他の注記) 元本の移動及び期末元本額の内訳

平成29年12月15日現在
期首	平成28年12月16日
本報告書における開示対象ファンドの期首における当ファンドの元本額	2,515,245,145円
同期中における追加設定元本額	4,366,377円
同期中における一部解約元本額	675,953,436円
期末元本額	1,843,658,086円
期末元本額の内訳*
野村小型株オープン	1,843,658,086円

*は当該親投資信託受益証券を投資対象とする証券投資信託ごとの元本額

附属明細表

第1 有価証券明細表 (1)株式(平成29年12月15日現在)

(単位:円)

種類	通貨	銘柄	株式数	評価額		備考
				単価	金額
株式	日本円	第一建設工業	2,400	1,625.00	3,900,000
		東鉄工業	10,200	3,730.00	38,046,000
		SYSKEN	200	2,001.00	400,200
		シーキューブ	600	660.00	396,000
		四電工	4,900	2,964.00	14,523,600
		トーエネック	25,700	3,295.00	84,681,500
		NDS	500	4,150.00	2,075,000
		太平電業	1,400	2,699.00	3,778,600
		亀田製菓	3,700	5,020.00	18,574,000
		セーレン	21,800	2,075.00	45,235,000
		ホギメディカル	2,000	8,460.00	16,920,000
		ザ・パック	9,200	3,750.00	34,500,000
		堺化学工業	1,200	2,722.00	3,266,400
		高圧ガス工業	38,800	934.00	36,239,200
		四国化成工業	4,700	1,755.00	8,248,500
		積水樹脂	16,300	2,225.00	36,267,500
		タキロンシーアイ	15,000	788.00	11,820,000
		ADEKA	17,600	1,961.00	34,513,600
		藤倉化成	77,000	705.00	54,285,000
		T&K TOKA	11,800	1,453.00	17,145,400
		上村工業	5,400	8,300.00	44,820,000
		綜研化学	2,200	2,345.00	5,159,000
		未来工業	4,500	2,181.00	9,814,500
		天馬	19,200	2,138.00	41,049,600
		ユシロ化学工業	13,400	1,690.00	22,646,000
		西川ゴム工業	25,900	2,300.00	59,570,000
		大阪製鐵	29,600	2,233.00	66,096,800
		中部鋼鈑	18,300	826.00	15,115,800
		モリ工業	3,200	3,525.00	11,280,000
		日亜鋼業	161,400	324.00	52,293,600
		シンポ	100	1,162.00	116,200
		リンナイ	3,500	10,070.00	35,245,000
		ダイニチ工業	19,900	849.00	16,895,100
		高周波熱錬	31,600	1,237.00	39,089,200
		パイオラックス	10,600	3,275.00	34,715,000
		日本発條	22,600	1,200.00	27,120,000
		三浦工業	9,200	2,819.00	25,934,800
		日東工器	9,100	2,871.00	26,126,100
		ヤマシンフィルタ	4,500	1,377.00	6,196,500
		日阪製作所	83,500	1,247.00	104,124,500
		ニッセイ	2,700	1,330.00	3,591,000
		オイレス工業	31,600	2,200.00	69,520,000
		日精エー・エス・ビー機械	400	6,900.00	2,760,000
		サトーホールディングス	2,900	3,395.00	9,845,500
		澁谷工業	1,100	4,365.00	4,801,500
		日本ピラー工業	8,800	1,679.00	14,775,200
		マブチモーター	1,200	5,890.00	7,068,000
		マクセルホールディングス	6,600	2,404.00	15,866,400
		日本光電工業	3,500	2,543.00	8,900,500
		エスペック	9,100	2,682.00	24,406,200
		北川工業	35,200	1,509.00	53,116,800
		小糸製作所	4,800	7,540.00	36,192,000
		モリタホールディングス	5,500	2,018.00	11,099,000
		日信工業	3,900	2,143.00	8,357,700
		ハイレックスコーポレーション	10,000	2,718.00	27,180,000
		ナカニシ	4,000	5,660.00	22,640,000
		フジシールインターナショナル	5,000	3,760.00	18,800,000
		小松ウオール工業	1,600	2,405.00	3,848,000
		ピジョン	6,600	4,365.00	28,809,000
		沖縄電力	12,300	2,866.00	35,251,800
		京葉瓦斯	136,000	589.00	80,104,000
		アルプス物流	21,100	889.00	18,757,900
		トランコム	15,200	7,940.00	120,688,000
		日本トランスシティ	75,000	476.00	35,700,000
	名港海運	36,000	1,230.00	44,280,000
	新日鉄住金ソリューションズ	7,100	2,903.00	20,611,300
	ソフトウェア・サービス	400	7,400.00	2,960,000
	オービック	5,100	8,060.00	41,106,000
	大塚商会	3,700	8,670.00	32,079,000
	沖縄セルラー電話	12,300	3,940.00	48,462,000
	松田産業	40,500	1,869.00	75,694,500
	高速	27,000	1,233.00	33,291,000
	シークス	23,200	4,710.00	109,272,000
	カナデン	30,000	1,550.00	46,500,000
	菱電商事	51,900	1,777.00	92,226,300
	新光商事	5,100	1,946.00	9,924,600
	テクノアソシエ	45,500	1,315.00	59,832,500
	PALTAC	3,400	5,260.00	17,884,000
	泉州電業	17,300	3,360.00	58,128,000
	杉本商事	20,100	1,732.00	34,813,200
	サンエー	10,800	5,470.00	59,076,000
	エービーシー・マート	6,800	6,440.00	43,792,000
	くらコーポレーション	5,000	6,290.00	31,450,000
	あみやき亭	20,300	5,200.00	105,560,000
	セリア	4,000	6,960.00	27,840,000
	ナフコ	6,300	1,870.00	11,781,000
	大黒天物産	13,500	5,150.00	69,525,000
	ジンズ	2,600	6,000.00	15,600,000
	スタートトゥデイ	9,100	3,550.00	32,305,000
	クリエイトSDホールディングス	14,200	3,060.00	43,452,000
	ヨシックス	2,800	3,775.00	10,570,000
	コスモス薬品	1,100	24,240.00	26,664,000
	サンマルクホールディングス	4,600	3,025.00	13,915,000
	ジャパンミート	2,800	1,729.00	4,841,200
	ドンキホーテホールディングス	4,200	5,720.00	24,024,000
	ハイデイ日高	8,600	3,765.00	32,379,000
	イズミ	3,100	6,910.00	21,421,000
	ヤオコー	5,200	5,450.00	28,340,000
	ベルク	1,800	6,680.00	12,024,000
	サンドラッグ	1,800	5,320.00	9,576,000
	秋田銀行	7,100	3,085.00	21,903,500
	山梨中央銀行	36,000	489.00	17,604,000
	大光銀行	7,900	2,568.00	20,287,200
	リコーリース	4,100	3,785.00	15,518,500
	日立キャピタル	7,200	2,757.00	19,850,400
	ダイビル	24,700	1,358.00	33,542,600
	京阪神ビルディング	44,700	864.00	38,620,800
	スターツコーポレーション	5,700	2,927.00	16,683,900
	サンヨーハウジング名古屋	15,900	1,195.00	19,000,500
	日本M&Aセンター	3,700	5,580.00	20,646,000
	ティア	15,600	1,018.00	15,880,800
	EPSホールディングス	5,100	2,522.00	12,862,200
	セプテーニ・ホールディングス	57,800	344.00	19,883,200
	日本空調サービス	26,800	801.00	21,466,800
	りらいあコミュニケーションズ	10,400	1,237.00	12,864,800
	エイチ・アイ・エス	17,300	4,095.00	70,843,500
	ステップ	10,600	1,724.00	18,274,400
小計	銘柄数:117			3,517,234,400
	組入時価比率:98.7%			100.0%
	合計				3,517,234,400

(注1)比率は左より組入時価の純資産に対する比率、及び各小計欄の合計金額に対する比率であります。

(2)株式以外の有価証券(平成29年12月15日現在)

該当事項はありません。
第2 デリバティブ取引及び為替予約取引の契約額等及び時価の状況表
該当事項はありません。