有価証券報告書(内国投資信託受益証券)-第13期(平成29年12月16日-平成30年12月17日)

野村小型株オープン マザーファンド
貸借対照表

(単位:円)

	(2018年12月17日現在)
資産の部
流動資産
コール・ローン	170,295,350
株式	2,619,603,800
未収入金	16,551,124
未収配当金	1,974,800
流動資産合計	2,808,425,074
資産合計	2,808,425,074
負債の部
流動負債
未払金	87,683,937
未払解約金	1,200,000
未払利息	466
流動負債合計	88,884,403
負債合計	88,884,403
純資産の部
元本等
元本	1,601,953,576
剰余金
期末剰余金又は期末欠損金(△)	1,117,587,095
元本等合計	2,719,540,671
純資産合計	2,719,540,671
負債純資産合計	2,808,425,074

注記表

(重要な会計方針に係る事項に関する注記)

1.運用資産の評価基準及び評価方法	株式
	原則として時価で評価しております。 時価評価にあたっては、市場価格のある有価証券についてはその最終相場(計算日に最終相場のない場合には、直近の日の最終相場)で評価しております。
2.費用・収益の計上基準	受取配当金
	原則として配当落ち日において、確定配当金額又は予想配当金額を計上しております。 投資信託受益証券については、原則として収益分配金落ち日において、当該収益分配金額を計上しております。
	有価証券売買等損益
	約定日基準で計上しております。
3.金融商品の時価等に関する事項の補足説明	金融商品の時価には、市場価格に基づく価額のほか、市場価格がない場合には合理的に算定された価額が含まれております。当該価額の算定においては一定の前提条件等を採用しているため、異なる前提条件等によった場合、当該価額が異なることもあります。

(貸借対照表に関する注記)

2018年12月17日現在
1.	計算期間の末日における1単位当たりの純資産の額
		1口当たり純資産額	1.6976円
		(10,000口当たり純資産額)	(16,976円)

(金融商品に関する注記)

(1)金融商品の状況に関する事項

自 2017年12月16日 至 2018年12月17日

1.金融商品に対する取組方針

当ファンドは、投資信託及び投資法人に関する法律第2条第4項に定める証券投資信託であり、信託約款に規定する運用の基本方針に従い、有価証券等の金融商品に対して投資として運用することを目的としております。

2.金融商品の内容及びその金融商品に係るリスク

当ファンドが保有する金融商品の種類は、有価証券、コール・ローン等の金銭債権及び金銭債務であります。 当ファンドが保有する有価証券の詳細は、附属明細表に記載しております。 これらは、株価変動リスクなどの市場リスク、信用リスク及び流動性リスクにさらされております。

3.金融商品に係るリスク管理体制

委託会社においては、独立した投資リスク管理に関する委員会を設け、パフォーマンスの考査及び運用リスクの管理を行なっております。 ○市場リスクの管理 市場リスクに関しては、資産配分等の状況を常時、分析･把握し、投資方針に沿っているか等の管理を行なっております。 ○信用リスクの管理 信用リスクに関しては、発行体や取引先の財務状況等に関する情報収集･分析を常時、継続し、格付等の信用度に応じた組入制限等の管理を行なっております。 ○流動性リスクの管理 流動性リスクに関しては、必要に応じて市場流動性の状況を把握し、取引量や組入比率等の管理を行なっております。

(2)金融商品の時価等に関する事項

2018年12月17日現在

1.貸借対照表計上額、時価及び差額

貸借対照表上の金融商品は原則としてすべて時価で評価しているため、貸借対照表計上額と時価との差額はありません。

2.時価の算定方法

株式 (重要な会計方針に係る事項に関する注記)に記載しております。 コール・ローン等の金銭債権及び金銭債務 これらの科目は短期間で決済されるため、帳簿価額は時価と近似していることから、当該帳簿価額を時価としております。

(その他の注記) 元本の移動及び期末元本額の内訳

2018年12月17日現在
期首	2017年12月16日
本報告書における開示対象ファンドの期首における当ファンドの元本額	1,843,658,086円
同期中における追加設定元本額	19,722,859円
同期中における一部解約元本額	261,427,369円
期末元本額	1,601,953,576円
期末元本額の内訳*
野村小型株オープン	1,601,953,576円

*は当該親投資信託受益証券を投資対象とする証券投資信託ごとの元本額

附属明細表

第1 有価証券明細表 (1)株式(2018年12月17日現在)

(単位:円)

種類	通貨	銘柄	株式数	評価額		備考
				単価	金額
株式	日本円	東鉄工業	38,600	3,155.00	121,783,000
		亀田製菓	7,900	5,110.00	40,369,000
		セーレン	50,300	1,761.00	88,578,300
		ザ・パック	33,200	3,120.00	103,584,000
		高圧ガス工業	100,800	834.00	84,067,200
		四国化成工業	18,500	1,159.00	21,441,500
		積水樹脂	40,200	2,000.00	80,400,000
		藤倉化成	79,300	615.00	48,769,500
		サカタインクス	114,700	1,195.00	137,066,500
		天馬	19,300	1,844.00	35,589,200
		大阪製鐵	28,300	1,876.00	53,090,800
		リンナイ	9,500	7,450.00	70,775,000
		三浦工業	4,900	2,718.00	13,318,200
		モリタホールディングス	7,100	1,960.00	13,916,000
		ハイレックスコーポレーション	10,000	2,344.00	23,440,000
		ピジョン	3,000	4,930.00	14,790,000
		トランコム	4,000	6,390.00	25,560,000
		オービック	1,500	9,400.00	14,100,000
		大塚商会	7,700	3,410.00	26,257,000
		沖縄セルラー電話	40,600	3,640.00	147,784,000
		高速	63,900	1,053.00	67,286,700
		シークス	109,800	1,562.00	171,507,600
		サンエー	24,500	4,625.00	113,312,500
		エービーシー・マート	4,500	6,310.00	28,395,000
		あみやき亭	38,800	3,885.00	150,738,000
		セリア	14,600	4,125.00	60,225,000
		大黒天物産	34,200	4,360.00	149,112,000
		クリエイトSDホールディングス	12,400	2,909.00	36,071,600
		コスモス薬品	4,400	20,670.00	90,948,000
		ジャパンミート	15,000	2,122.00	31,830,000
		クスリのアオキホールディングス	1,700	8,030.00	13,651,000
		ドンキホーテホールディングス	4,000	7,290.00	29,160,000
		サイゼリヤ	78,700	2,002.00	157,557,400
		ハイデイ日高	20,200	2,336.00	47,187,200
		サンドラッグ	4,300	3,815.00	16,404,500
		武蔵野銀行	12,600	2,659.00	33,503,400
		ふくおかフィナンシャルグループ	8,100	2,477.00	20,063,700
		沖縄銀行	9,600	3,480.00	33,408,000
		京葉銀行	38,500	722.00	27,797,000
		日本M&Aセンター	7,800	2,465.00	19,227,000
		ティア	14,900	648.00	9,655,200
		日本空調サービス	65,500	744.00	48,732,000
		エイチ・アイ・エス	16,600	3,885.00	64,491,000
		ステップ	26,100	1,328.00	34,660,800
	小計	銘柄数:44			2,619,603,800
		組入時価比率:96.3%			100.0%
	合計				2,619,603,800

(注1)比率は左より組入時価の純資産に対する比率、及び各小計欄の合計金額に対する比率であります。

該当事項はありません。

第2 デリバティブ取引及び為替予約取引の契約額等及び時価の状況表

該当事項はありません。