有価証券報告書(内国投資信託受益証券)-第11期(平成27年12月16日-平成28年12月15日)

野村小型株オープン マザーファンド
貸借対照表

(単位:円)

	(平成28年12月15日現在)
資産の部
流動資産
コール・ローン	197,181,514
株式	3,469,712,900
未収入金	32,683,000
未収配当金	1,243,750
流動資産合計	3,700,821,164
資産合計	3,700,821,164
負債の部
流動負債
未払解約金	15,600,000
未払利息	540
流動負債合計	15,600,540
負債合計	15,600,540
純資産の部
元本等
元本	2,515,245,145
剰余金
期末剰余金又は期末欠損金(△)	1,169,975,479
元本等合計	3,685,220,624
純資産合計	3,685,220,624
負債純資産合計	3,700,821,164

注記表

(重要な会計方針に係る事項に関する注記)

1.運用資産の評価基準及び評価方法	株式
	原則として時価で評価しております。 時価評価にあたっては、市場価格のある有価証券についてはその最終相場(計算日に最終相場のない場合には、直近の日の最終相場)で評価しております。
2.費用・収益の計上基準	受取配当金
	受取配当金は、原則として配当落ち日において、確定配当金額又は予想配当金額を計上しております。
	有価証券売買等損益
	約定日基準で計上しております。
3.金融商品の時価等に関する事項の補足説明	金融商品の時価には、市場価格に基づく価額のほか、市場価格がない場合には合理的に算定された価額が含まれております。当該価額の算定においては一定の前提条件等を採用しているため、異なる前提条件等によった場合、当該価額が異なることもあります。

(貸借対照表に関する注記)

平成28年12月15日現在
1.	計算期間の末日における1単位当たりの純資産の額
		1口当たり純資産額	1.4652円
		(10,000口当たり純資産額)	(14,652円)

(金融商品に関する注記)

(1)金融商品の状況に関する事項

自 平成27年12月16日 至 平成28年12月15日

1.金融商品に対する取組方針

当ファンドは、投資信託及び投資法人に関する法律第2条第4項に定める証券投資信託であり、信託約款に規定する運用の基本方針に従い、有価証券等の金融商品に対して投資として運用することを目的としております。

2.金融商品の内容及びその金融商品に係るリスク

当ファンドが保有する金融商品の種類は、有価証券、コール・ローン等の金銭債権及び金銭債務であります。 当ファンドが保有する有価証券の詳細は、附属明細表に記載しております。 これらは、株価変動リスクなどの市場リスク、信用リスク及び流動性リスクにさらされております。

3.金融商品に係るリスク管理体制

委託会社においては、独立した投資リスク管理に関する委員会を設け、パフォーマンスの考査及び運用リスクの管理を行なっております。 ○市場リスクの管理 市場リスクに関しては、資産配分等の状況を常時、分析･把握し、投資方針に沿っているか等の管理を行なっております。 ○信用リスクの管理 信用リスクに関しては、発行体や取引先の財務状況等に関する情報収集･分析を常時、継続し、格付等の信用度に応じた組入制限等の管理を行なっております。 ○流動性リスクの管理 流動性リスクに関しては、必要に応じて市場流動性の状況を把握し、取引量や組入比率等の管理を行なっております。

(2)金融商品の時価等に関する事項

平成28年12月15日現在

1.貸借対照表計上額、時価及び差額

貸借対照表上の金融商品は原則としてすべて時価で評価しているため、貸借対照表計上額と時価との差額はありません。

2.時価の算定方法

株式 (重要な会計方針に係る事項に関する注記)に記載しております。 コール・ローン等の金銭債権及び金銭債務 これらの科目は短期間で決済されるため、帳簿価額は時価と近似していることから、当該帳簿価額を時価としております。

(その他の注記) 元本の移動及び期末元本額の内訳

平成28年12月15日現在
期首	平成27年12月16日
本報告書における開示対象ファンドの期首における当ファンドの元本額	2,882,113,376円
同期中における追加設定元本額	15,539,795円
同期中における一部解約元本額	382,408,026円
期末元本額	2,515,245,145円
期末元本額の内訳*
野村小型株オープン	2,515,245,145円

*は当該親投資信託受益証券を投資対象とする証券投資信託ごとの元本額

附属明細表

第1 有価証券明細表 (1)株式(平成28年12月15日現在)

(単位:円)

種類	通貨	銘柄	株式数	評価額		備考
				単価	金額
株式	日本円	ミライト・ホールディングス	84,600	1,077.00	91,114,200
		第一建設工業	2,700	1,132.00	3,056,400
		四電工	28,000	441.00	12,348,000
		トーエネック	144,000	577.00	83,088,000
		太平電業	23,000	1,128.00	25,944,000
		太陽化学	4,800	836.00	4,012,800
		セーレン	44,200	1,496.00	66,123,200
		小松精練	14,800	711.00	10,522,800
		ホギメディカル	2,300	6,910.00	15,893,000
		ザ・パック	9,600	2,695.00	25,872,000
		堺化学工業	206,000	385.00	79,310,000
		高圧ガス工業	39,000	746.00	29,094,000
		四国化成工業	2,000	1,039.00	2,078,000
		日本ゼオン	20,000	1,131.00	22,620,000
		積水樹脂	22,400	1,855.00	41,552,000
		タキロン	40,000	516.00	20,640,000
		扶桑化学工業	1,000	2,402.00	2,402,000
		藤倉化成	70,700	652.00	46,096,400
		T&K TOKA	13,000	1,000.00	13,000,000
		上村工業	12,200	5,380.00	65,636,000
		綜研化学	14,900	1,171.00	17,447,900
		寺岡製作所	37,300	386.00	14,397,800
		未来工業	5,000	1,600.00	8,000,000
		天馬	21,300	2,019.00	43,004,700
		ユシロ化学工業	14,700	1,470.00	21,609,000
		西川ゴム工業	36,700	1,709.00	62,720,300
		大阪製鐵	30,900	2,131.00	65,847,900
		中部鋼鈑	44,800	621.00	27,820,800
		モリ工業	22,700	2,024.00	45,944,800
		日亜鋼業	208,400	294.00	61,269,600
		日本精線	51,000	592.00	30,192,000
		リンナイ	1,700	9,350.00	15,895,000
		ダイニチ工業	23,100	725.00	16,747,500
		高周波熱錬	53,200	900.00	47,880,000
		パイオラックス	5,800	7,660.00	44,428,000
		日本発條	24,100	1,073.00	25,859,300
		三浦工業	10,200	1,767.00	18,023,400
		日東工器	10,100	2,561.00	25,866,100
		ヤマシンフィルタ	2,600	1,041.00	2,706,600
		日阪製作所	90,400	876.00	79,190,400
		ニッセイ	2,900	947.00	2,746,300
		オイレス工業	35,300	2,111.00	74,518,300
		日精エー・エス・ビー機械	1,000	2,460.00	2,460,000
		サトーホールディングス	7,600	2,625.00	19,950,000
		澁谷工業	3,200	2,375.00	7,600,000
		椿本チエイン	13,000	980.00	12,740,000
		日本ピラー工業	18,500	1,247.00	23,069,500
		日立マクセル	13,100	2,025.00	26,527,500
		新電元工業	22,000	444.00	9,768,000
		日本光電工業	5,900	2,590.00	15,281,000
		共和電業	1,000	403.00	403,000
		エスペック	25,000	1,317.00	32,925,000
		北川工業	38,000	1,026.00	38,988,000
		ニチコン	38,100	1,048.00	39,928,800
		小糸製作所	6,200	6,160.00	38,192,000
		三櫻工業	29,900	779.00	23,292,100
		日信工業	26,300	1,855.00	48,786,500
		ハイレックスコーポレーション	4,100	2,981.00	12,222,100
		ナカニシ	4,300	4,645.00	19,973,500
		フジシールインターナショナル	4,000	4,715.00	18,860,000
		日本写真印刷	1,000	2,865.00	2,865,000
		ピジョン	6,100	2,876.00	17,543,600
		沖縄電力	14,200	2,619.00	37,189,800
		京葉瓦斯	152,000	466.00	70,832,000
	アルプス物流	55,600	675.00	37,530,000
	トランコム	6,300	5,870.00	36,981,000
	日新	63,000	368.00	23,184,000
	日本トランスシティ	181,000	426.00	77,106,000
	名港海運	43,000	991.00	42,613,000
	新日鉄住金ソリューションズ	800	2,122.00	1,697,600
	ソフトウェア・サービス	400	4,850.00	1,940,000
	オービック	6,600	5,110.00	33,726,000
	大塚商会	7,700	5,670.00	43,659,000
	沖縄セルラー電話	13,000	3,660.00	47,580,000
	ウイン・パートナーズ	2,400	1,909.00	4,581,600
	松田産業	44,700	1,509.00	67,452,300
	SPK	1,100	2,386.00	2,624,600
	高速	23,800	1,088.00	25,894,400
	ハピネット	14,000	1,303.00	18,242,000
	シークス	16,600	3,845.00	63,827,000
	カナデン	24,500	1,039.00	25,455,500
	菱電商事	117,000	737.00	86,229,000
	新光商事	19,600	1,236.00	24,225,600
	テクノアソシエ	48,700	995.00	48,456,500
	PALTAC	4,800	2,675.00	12,840,000
	泉州電業	27,800	1,903.00	52,903,400
	杉本商事	28,100	1,547.00	43,470,700
	サンエー	100	5,580.00	558,000
	エービーシー・マート	4,600	6,380.00	29,348,000
	あみやき亭	14,200	3,885.00	55,167,000
	セリア	3,100	7,670.00	23,777,000
	大黒天物産	5,000	5,170.00	25,850,000
	ジェイアイエヌ	4,900	5,000.00	24,500,000
	スタートトゥデイ	14,700	1,889.00	27,768,300
	クリエイトSDホールディングス	6,600	2,463.00	16,255,800
	ヨシックス	6,300	1,313.00	8,271,900
	サンマルクホールディングス	5,100	3,520.00	17,952,000
	TOKYO BASE	200	1,935.00	387,000
	ハイデイ日高	6,300	2,636.00	16,606,800
	ヤオコー	4,100	4,525.00	18,552,500
	アークランドサカモト	44,300	1,412.00	62,551,600
	サンドラッグ	300	8,090.00	2,427,000
	秋田銀行	71,000	384.00	27,264,000
	山梨中央銀行	53,000	583.00	30,899,000
	佐賀銀行	39,000	296.00	11,544,000
	大光銀行	118,000	270.00	31,860,000
	リコーリース	10,500	3,675.00	38,587,500
	日立キャピタル	7,700	2,935.00	22,599,500
	ダイビル	27,000	1,041.00	28,107,000
	京阪神ビルディング	97,300	618.00	60,131,400
	スターツコーポレーション	8,400	1,975.00	16,590,000
	サンヨーハウジング名古屋	18,400	1,057.00	19,448,800
	日本M&Aセンター	4,200	3,135.00	13,167,000
	JPホールディングス	25,100	261.00	6,551,100
	EPSホールディングス	5,700	1,357.00	7,734,900
	セプテーニ・ホールディングス	23,000	365.00	8,395,000
	日本エス・エイチ・エル	200	3,010.00	602,000
	日本空調サービス	1,000	589.00	589,000
	りらいあコミュニケーションズ	14,100	1,097.00	15,467,700
	エイチ・アイ・エス	9,200	3,085.00	28,382,000
	ステップ	13,500	1,310.00	17,685,000
小計	銘柄数:121			3,469,712,900
	組入時価比率:94.2%			100.0%
	合計				3,469,712,900

(注1)比率は左より組入時価の純資産に対する比率、及び各小計欄の合計金額に対する比率であります。

(2)株式以外の有価証券(平成28年12月15日現在)

該当事項はありません。
第2 デリバティブ取引及び為替予約取引の契約額等及び時価の状況表
該当事項はありません。