有価証券報告書(内国投資信託受益証券)-第16期(令和2年12月16日-令和3年12月15日)

野村小型株オープン マザーファンド
貸借対照表

(単位:円)

	(2021年12月15日現在)
資産の部
流動資産
コール・ローン	42,382,118
株式	2,249,175,500
未収配当金	5,184,700
流動資産合計	2,296,742,318
資産合計	2,296,742,318
負債の部
流動負債
未払解約金	200,000
未払利息	116
流動負債合計	200,116
負債合計	200,116
純資産の部
元本等
元本	1,093,552,622
剰余金
期末剰余金又は期末欠損金(△)	1,202,989,580
元本等合計	2,296,542,202
純資産合計	2,296,542,202
負債純資産合計	2,296,742,318

注記表

(重要な会計方針に係る事項に関する注記)

1.運用資産の評価基準及び評価方法	株式
	原則として時価で評価しております。 時価評価にあたっては、市場価格のある有価証券についてはその最終相場(計算日に最終相場のない場合には、直近の日の最終相場)で評価しております。
2.費用・収益の計上基準	受取配当金
	原則として配当落ち日において、確定配当金額又は予想配当金額を計上しております。 投資信託受益証券については、原則として収益分配金落ち日において、当該収益分配金額を計上しております。
	有価証券売買等損益
	約定日基準で計上しております。
3.金融商品の時価等に関する事項の補足説明	金融商品の時価の算定においては一定の前提条件等を採用しているため、異なる前提条件等によった場合、当該価額が異なることもあります。

(重要な会計上の見積りに関する注記) 該当事項はありません。

(貸借対照表に関する注記)

2021年12月15日現在
1.	計算期間の末日における1単位当たりの純資産の額
		1口当たり純資産額	2.1001円
		(10,000口当たり純資産額)	(21,001円)

(金融商品に関する注記)

(1)金融商品の状況に関する事項

自 2020年12月16日 至 2021年12月15日

1.金融商品に対する取組方針

当ファンドは、投資信託及び投資法人に関する法律第2条第4項に定める証券投資信託であり、信託約款に規定する運用の基本方針に従い、有価証券等の金融商品に対して投資として運用することを目的としております。

2.金融商品の内容及びその金融商品に係るリスク

当ファンドが保有する金融商品の種類は、有価証券、コール・ローン等の金銭債権及び金銭債務であります。 当ファンドが保有する有価証券の詳細は、附属明細表に記載しております。 これらは、株価変動リスクなどの市場リスク、信用リスク及び流動性リスクにさらされております。

3.金融商品に係るリスク管理体制

委託会社においては、独立した投資リスク管理に関する委員会を設け、パフォーマンスの考査及び運用リスクの管理を行なっております。 ○市場リスクの管理 市場リスクに関しては、資産配分等の状況を常時、分析･把握し、投資方針に沿っているか等の管理を行なっております。 ○信用リスクの管理 信用リスクに関しては、発行体や取引先の財務状況等に関する情報収集･分析を常時、継続し、格付等の信用度に応じた組入制限等の管理を行なっております。 ○流動性リスクの管理 流動性リスクに関しては、必要に応じて市場流動性の状況を把握し、取引量や組入比率等の管理を行なっております。

(2)金融商品の時価等に関する事項

2021年12月15日現在

1.貸借対照表計上額、時価及び差額

貸借対照表上の金融商品は原則としてすべて時価で評価しているため、貸借対照表計上額と時価との差額はありません。

2.時価の算定方法

株式 (重要な会計方針に係る事項に関する注記)に記載しております。 コール・ローン等の金銭債権及び金銭債務 これらの科目は短期間で決済されるため、帳簿価額は時価と近似していることから、当該帳簿価額を時価としております。

(その他の注記) 元本の移動及び期末元本額の内訳

2021年12月15日現在
期首	2020年12月16日
本報告書における開示対象ファンドの期首における当ファンドの元本額	1,256,495,286円
同期中における追加設定元本額	10,989,787円
同期中における一部解約元本額	173,932,451円
期末元本額	1,093,552,622円
期末元本額の内訳*
野村小型株オープン	1,093,552,622円

*は当該親投資信託受益証券を投資対象とする証券投資信託ごとの元本額

附属明細表

第1 有価証券明細表 (1)株式(2021年12月15日現在)

(単位:円)

種類	通貨	銘柄	株式数	評価額		備考
				単価	金額
株式	日本円	ミライト・ホールディングス	23,800	1,963.00	46,719,400
		東鉄工業	15,200	2,469.00	37,528,800
		エクシオグループ	37,600	2,474.00	93,022,400
		ニチレイ	20,600	2,689.00	55,393,400
		セーレン	11,500	2,465.00	28,347,500
		ザ・パック	18,600	2,848.00	52,972,800
		四国化成工業	40,600	1,415.00	57,449,000
		アイカ工業	14,100	3,565.00	50,266,500
		積水樹脂	31,900	2,095.00	66,830,500
		藤倉化成	90,300	497.00	44,879,100
		サカタインクス	111,800	1,031.00	115,265,800
		日本新薬	6,700	8,040.00	53,868,000
		ニチハ	7,800	3,040.00	23,712,000
		東京製鐵	22,400	1,377.00	30,844,800
		大阪製鐵	3,600	1,206.00	4,341,600
		リンナイ	2,100	10,670.00	22,407,000
		マルゼン	7,000	2,108.00	14,756,000
		三浦工業	900	4,015.00	3,613,500
		スター精密	14,200	1,594.00	22,634,800
		モリタホールディングス	5,500	1,320.00	7,260,000
		ハイレックスコーポレーション	3,500	1,446.00	5,061,000
		ナカニシ	18,000	2,242.00	40,356,000
		ピジョン	8,100	2,326.00	18,840,600
		SGホールディングス	4,500	2,659.00	11,965,500
		トランコム	300	9,170.00	2,751,000
		オービック	1,100	21,650.00	23,815,000
		大塚商会	11,800	5,410.00	63,838,000
		沖縄セルラー電話	30,200	5,050.00	152,510,000
		高速	51,400	1,600.00	82,240,000
		シークス	8,000	1,413.00	11,304,000
		サンエー	4,700	4,270.00	20,069,000
		エービーシー・マート	9,700	5,170.00	50,149,000
		パルグループホールディングス	9,800	1,581.00	15,493,800
		あみやき亭	44,000	2,927.00	128,788,000
		セリア	32,200	3,255.00	104,811,000
		クリエイトSDホールディングス	24,400	3,315.00	80,886,000
		ヨシックスホールディングス	12,300	1,980.00	24,354,000
		コスモス薬品	2,000	17,600.00	35,200,000
		JMホールディングス	65,200	1,716.00	111,883,200
		パン・パシフィック・インターナショナルホ	8,000	1,676.00	13,408,000
		イズミ	20,800	3,315.00	68,952,000
		サンドラッグ	5,700	3,110.00	17,727,000
		おきなわフィナンシャルグループ	13,000	2,245.00	29,185,000
		武蔵野銀行	29,700	1,712.00	50,846,400
		大光銀行	21,100	1,252.00	26,417,200
		京葉銀行	78,500	447.00	35,089,500
		日本M&Aセンターホールディングス	1,600	3,105.00	4,968,000
		MS-Japan	5,700	1,002.00	5,711,400
		カナモト	23,000	2,314.00	53,222,000
		西尾レントオール	23,700	2,711.00	64,250,700
		ステップ	33,300	1,891.00	62,970,300
	小計	銘柄数:51			2,249,175,500
		組入時価比率:97.9%			100.0%
	合計				2,249,175,500

(注1)比率は左より組入時価の純資産に対する比率、及び各小計欄の合計金額に対する比率であります。

(2)株式以外の有価証券(2021年12月15日現在)

該当事項はありません。

第2 デリバティブ取引及び為替予約取引の契約額等及び時価の状況表
該当事項はありません。