有価証券報告書-第19期(平成30年4月1日-平成31年3月31日)
(2)【役員の状況】
① 役員一覧
2019年6月14日(有価証券報告書提出日)現在の当社の役員の状況は、以下のとおりです。
男性8名 女性-名(役員のうち女性の比率-%)
(注)1 2018年6月27日の定時株主総会終結の時から2019年3月期に係る定時株主総会終結の時までです。
2 2015年6月26日の定時株主総会終結の時から2019年3月期に係る定時株主総会終結の時までです。
3 2016年6月27日の定時株主総会終結の時から2020年3月期に係る定時株主総会終結の時までです。
4 2017年6月24日の定時株主総会終結の時から2021年3月期に係る定時株主総会終結の時までです。
5 取締役 戸田雄三、取締役 福山登志彦及び取締役 井上幸彦の3名は、社外取締役です。
6 監査役 岩本康一郎、監査役 須田邦之及び監査役 武見浩充の3名は、社外監査役です。
7 取締役4名のうち、社内取締役が小森伸昭1名になることが予定されていることから、同取締役を欠くことになる場合に備え、あらかじめ補欠1名を選任しています。補欠取締役の略歴は以下のとおりです。
なお、経営の意思決定・監督機能と業務執行機能の分離及び迅速な業務執行を行うために、執行役員制度を導入しています。本書提出日現在における取締役を兼務していない執行役員は次の3名です。
② 役員一覧
2019年6月24日開催予定の第19回定時株主総会の議案(決議事項)として、「取締役4名選任の件」「監査役1名選任の件」を提案しており、当該議案が承認可決されますと、当社の役員の状況及びその任期は、以下のとおりとなる予定です。なお、当該定時株主総会の直後に開催が予定されている取締役会の決議事項までの内容(役職等)を含めて記載しています。
男性8名 女性-名(役員のうち女性の比率-%)
(注)1 2019年6月24日の定時株主総会終結の時から2020年3月期に係る定時株主総会終結の時までです。
2 2016年6月27日の定時株主総会終結の時から2020年3月期に係る定時株主総会終結の時までです。
3 2017年6月24日の定時株主総会終結の時から2021年3月期に係る定時株主総会終結の時までです。
4 2019年6月24日の定時株主総会終結の時から2023年3月期に係る定時株主総会終結の時までです。
5 取締役 福山登志彦、取締役 井上幸彦及び取締役 渋澤健の3名は、社外取締役です。
6 監査役 岩本康一郎、監査役 須田邦之及び監査役 武見浩充の3名は、社外監査役です。
7 取締役4名のうち、社内取締役が小森伸昭1名になることが予定されていることから、同取締役を欠くことになる場合に備え、あらかじめ補欠1名を選任しております。補欠取締役の略歴は以下のとおりです。
なお、経営の意思決定・監督機能と業務執行機能の分離及び迅速な業務執行を行うために、執行役員制度を導入しています。本書提出日現在における取締役を兼務していない執行役員は次の3名です。
③ 社外役員の状況
当社は、取締役の職務執行に対する取締役会による監督の実効性を目的として、社外取締役3名を選任し、企業経営等の専門家としての見解に基づくアドバイスを受けることにより、重要な経営事項の決定を適切に行うことが可能な体制を確保しています。社外取締役3名の略歴等につきましては「①役員一覧」に記載のとおりですが、こうした経験等により培われた専門的な知識等から、当社取締役会に貴重な提言をいただいています。なお、当社と社外取締役3名の間には人的関係、資本的関係又は取引関係その他の利害関係はなく、一般株主と利益相反の生じるものではないと判断されることから、株式会社東京証券取引所に対し、独立役員として届け出ています。
また、中立かつ客観的な立場からの監査体制の確保を目的として、社外監査役3名を選任し、監査役会による監査の実効性を高め、当社の経営の透明性・健全性を維持することが可能な体制を確保しています。社外監査役3名の略歴等につきましては「①役員一覧」に記載のとおりですが、こうした経験等により培われた専門的な知見等により、当社において客観性のある監査体制を構築していただいています。なお、当社と社外監査役3名の間には人的関係、資本的関係又は取引関係その他の利害関係はなく、一般株主と利益相反の生じるものではないと判断されることから、株式会社東京証券取引所に対し、独立役員として届け出ています。
(社外取締役及び社外監査役の独立性に関する基準)
当社は、社外取締役又は社外監査役を選任するための独立性に関する基準を定めています。当社が定める社外取締役及び社外監査役の独立性基準は、以下のとおりです。
<社外取締役及び社外監査役の独立性基準>社外役員の選任にあたっては、企業経営、金融、財務・会計、法律、法令遵守等内部統制、技術革新、HRM(ヒューマン・リソース・マネジメント)等の分野で高い見識と豊富な経験を有し、原則として、当社の定める独立性判断基準を満たす者を選任することとしています。当社の社外役員の独立性は、以下に該当しないことをもって判断いたします。
a.当社の経営者または従業員である(あった)者
b.当社と重要な取引関係がある会社の経営者または従業員である者
c.当社の役員と親族関係にある者
d.当社のアドバイザーとして役員報酬以外に一定額を超える報酬を受けている者
e.当社の主要な株主またはその経営者もしくは従業員である者
また、社外取締役3名と社外監査役3名は、上記基準を満たしていることに加え、当社との間に人的関係、資本的関係又は取引関係その他の利害関係はなく、一般株主と利益相反の生じるものではないと判断されることから、株式会社東京証券取引所に対し、独立役員として届け出ています。
④ 社外取締役又は社外監査役による監督又は監査と内部監査、監査役監査及び会計監査との相互連携並びに内部統制部門との関係
社外取締役は取締役会に、社外監査役は取締役会及び監査役会に出席し、内部統制部門によるアニコムグループの内部統制システムの整備・運用状況に関する報告、内部監査に関する基本方針に基づく内部監査計画及びその実施状況に関する報告並びに財務諸表及び財務報告に係る内部統制監査の結果に関する報告等を受けています。社外取締役及び社外監査役は、これらの審議を通してそれぞれの知見に基づいた指摘等を行うことにより、適切に監督・監査機能を発揮しています。また、会計監査人と定期的な意見交換を実施し、その職務執行状況についても報告を受けています。
① 役員一覧
2019年6月14日(有価証券報告書提出日)現在の当社の役員の状況は、以下のとおりです。
男性8名 女性-名(役員のうち女性の比率-%)
| 役職名 | 氏名 | 生年月日 | 略歴 | 任期 | 所有株式数 (株) |
| 代表取締役 | 小森 伸昭 | 1969年5月2日生 | 1992年 東京海上火災保険株式会社(現 東京海上日動火災保険株式会社)入社 2000年 当社設立 代表取締役社長 2017年 株式会社AHB 取締役(現任) 2018年 アニコム損害保険株式会社 取締役・会長執行役員(現任) 2018年 当社 代表取締役(現任) | (注)1 | 1,778,500 |
| 取締役 | 戸田 雄三 | 1946年7月21日生 | 1973年 富士写真フイルム株式会社入社 1993年 Fuji Photo Film B.V(オランダ) 研究所長 2008年 富士フイルム株式会社 取締役 2009年 富士フイルムホールディングス株式会社 取締役 2009年 富士フイルム株式会社 取締役常務執行役員 2015年 富士フイルム株式会社 取締役専務執行役員 2016年 富士フイルムホールディングス株式会社 取締役・CTO 2016年 富士フイルム株式会社 取締役副社長・CTO 2017年 当社 取締役(現任) | (注)1 | - |
| 取締役 | 福山 登志彦 | 1951年11月6日生 | 1975年 日本銀行入行 2002年 同行 文書局長 2003年 同行 人事局長 2004年 同行 総務人事局長 2006年 商工組合中央金庫 理事 2008年 財団法人金融情報システムセンター 理事 2011年 日本証券代行株式会社 代表取締役社長 2011年 株式会社JBISホールディングス 代表取締役副社長 2012年 日本証券代行株式会社 会長(現任) 2012年 日本電子計算株式会社 代表取締役会長 2017年 公益財団法人資本市場振興財団 専務理事(現任) 2017年 当社 取締役(現任) | (注)1 | - |
| 取締役 | 井上 幸彦 | 1937年11月4日生 | 1989年 千葉県警察本部長 1994年 警視総監 2002年 東京ガス株式会社 取締役 2003年 公共財団法人日本盲導犬協会 理事長(現任) 2006年 株式会社朝日工業社 社外取締役(現任) 2014年 株式会社ドンキホーテホールディングス(現 株式会社パン・パシフィック・インターナショナルホールディングス) 社外取締役(現任) 2018年 当社 取締役(現任) | (注)1 | - |
| 役職名 | 氏名 | 生年月日 | 略歴 | 任期 | 所有株式数 (株) |
| 監査役 | 岩本 康一郎 | 1967年2月4日生 | 1996年 弁護士登録、三好総合法律事務所入所 2005年 岩本・高久・渡辺法律事務所開設 弁護士 2007年 株式会社QLC 監査役 2008年 当社 監査役(現任) 2008年 アニコム損害保険株式会社 監査役 2011年 ライツ法律特許事務所開設 弁護士 2015年 アニコム キャピタル株式会社 監査役(現任) 2018年 岩本法律事務所開設 弁護士(現任) | (注)4 | - |
| 監査役 | 須田 邦之 | 1945年3月17日生 | 1968年 東京海上火災保険株式会社(現 東京海上日動火災保険株式会社)入社 1992年 同社 積立業務部長 1996年 同社 経理部長 1998年 同社 取締役経理部長委嘱 2000年 同社 常勤監査役 2008年 株式会社かんぽ生命保険 監査委員会事務局統括役 2012年 特定非営利活動法人インテリジェンス研究所 監事(現任) 2015年 当社 監査役(現任) | (注)2 | - |
| 常勤監査役 | 須田 一夫 | 1949年4月21日生 | 1974年 東京海上火災保険株式会社(現 東京海上日動火災保険株式会社)入社 2005年 Tokio Marine Seguradora社 取締役副社長 2009年 アニコム損害保険株式会社入社 2010年 当社 執行役員 2010年 アニコム損害保険株式会社 執行役員 2011年 当社 取締役 2016年 セルトラスト・アニマル・セラピューティクス株式会社 監査役(現任) 2016年 当社 常勤監査役(現任) 2019年 アニコム パフェ株式会社 監査役(現任) 2019年 アニコム フロンティア株式会社 監査役(現任) 2019年 アニコム先進医療研究所株式会社 監査役(現任) | (注)3 | 1,200 |
| 監査役 | 武見 浩充 | 1952年12月16日生 | 1975年 日本開発銀行(現 株式会社日本政策投資銀行)入行 1982年 米ロチェスター大学 経営大学院 修了 MBA 1999年 米ハーバードビジネススクールAMP(上級管理職プログラム)修了 2001年 設備投資研究所 副所長 2004年 株式会社新銀行東京(現 株式会社きらぼし銀行) 執行役 2006年 千葉商科大学会計ファイナンス研究 教授(分野:(経営学)コーポレート・ガバナンス、コーポレート・ファイナンス) 2007年 千葉商科大学大学院政策研究科博士課程 修了 博士(政策研究) 2017年 当社 監査役(現任) | (注)4 | - |
| 計 | 1,779,700 | ||||
(注)1 2018年6月27日の定時株主総会終結の時から2019年3月期に係る定時株主総会終結の時までです。
2 2015年6月26日の定時株主総会終結の時から2019年3月期に係る定時株主総会終結の時までです。
3 2016年6月27日の定時株主総会終結の時から2020年3月期に係る定時株主総会終結の時までです。
4 2017年6月24日の定時株主総会終結の時から2021年3月期に係る定時株主総会終結の時までです。
5 取締役 戸田雄三、取締役 福山登志彦及び取締役 井上幸彦の3名は、社外取締役です。
6 監査役 岩本康一郎、監査役 須田邦之及び監査役 武見浩充の3名は、社外監査役です。
7 取締役4名のうち、社内取締役が小森伸昭1名になることが予定されていることから、同取締役を欠くことになる場合に備え、あらかじめ補欠1名を選任しています。補欠取締役の略歴は以下のとおりです。
| 氏名 | 生年月日 | 略歴 | 任期 | 所有株式数 (株) |
| 亀井 達彦 | 1981年4月1日生 | 2003年 金融庁入庁 2010年 株式会社東京証券取引所出向 2013年 金融庁復職 2016年 当社入社 2016年 セルトラスト・アニマル・セラピューティクス株式会社 取締役(現任) 2016年 当社 取締役 2016年 アニコム フロンティア株式会社 取締役 2018年 当社 常務執行役員(現任) 2018年 アニコム先進医療研究所株式会社 取締役(現任) | (注)1 | 1,500 |
| 計 | 1,500 |
なお、経営の意思決定・監督機能と業務執行機能の分離及び迅速な業務執行を行うために、執行役員制度を導入しています。本書提出日現在における取締役を兼務していない執行役員は次の3名です。
| 役職名 | 氏名 | 担当 |
| 専務執行役員 | 百瀬 由美子 | コンプライアンス推進部・リスク管理部・人事管理部 |
| 常務執行役員 | 亀井 達彦 | 経営企画部・健康寿命延伸部 |
| 執行役員 | 大久保 弘二 | 財務経理部 |
② 役員一覧
2019年6月24日開催予定の第19回定時株主総会の議案(決議事項)として、「取締役4名選任の件」「監査役1名選任の件」を提案しており、当該議案が承認可決されますと、当社の役員の状況及びその任期は、以下のとおりとなる予定です。なお、当該定時株主総会の直後に開催が予定されている取締役会の決議事項までの内容(役職等)を含めて記載しています。
男性8名 女性-名(役員のうち女性の比率-%)
| 役職名 | 氏名 | 生年月日 | 略歴 | 任期 | 所有株式数 (株) |
| ① 代表取締役 | 小森 伸昭 | 1969年5月2日生 | 1992年 東京海上火災保険株式会社(現 東京海上日動火災保険株式会社)入社 2000年 当社設立 代表取締役社長 2017年 株式会社AHB 取締役(現任) 2018年 アニコム損害保険株式会社 取締役・会長執行役員(現任) 2018年 当社 代表取締役(現任) | (注)1 | 1,778,500 |
| ② 取締役 | 福山 登志彦 | 1951年11月6日生 | 1975年 日本銀行入行 2002年 同行 文書局長 2003年 同行 人事局長 2004年 同行 総務人事局長 2006年 商工組合中央金庫 理事 2008年 財団法人金融情報システムセンター 理事 2011年 日本証券代行株式会社 代表取締役社長 2011年 株式会社JBISホールディングス 代表取締役副社長 2012年 日本証券代行株式会社 会長(現任) 2012年 日本電子計算株式会社 代表取締役会長 2017年 公益財団法人資本市場振興財団 専務理事(現任) 2017年 当社 取締役(現任) | (注)1 | - |
| ③ 取締役 | 井上 幸彦 | 1937年11月4日生 | 1989年 千葉県警察本部長 1994年 警視総監 2002年 東京ガス株式会社 取締役 2003年 公共財団法人日本盲導犬協会 理事長(現任) 2006年 株式会社朝日工業社 社外取締役(現任) 2014年 株式会社ドンキホーテホールディングス(現 株式会社パン・パシフィック・インターナショナルホールディングス) 社外取締役(現任) 2018年 当社 取締役(現任) | (注)1 | - |
| ④ 取締役 | 渋澤 健 | 1961年3月18日生 | 1984年 財団法人日本国際交流センター入社 1987年 ファースト・ボストン証券株式会社入社 1988年 JPモルガン銀行入社 1992年 JPモルガン證券会社入社 1994年 ゴールドマン・サックス証券会社入社 1996年 ムーア・キャピタルマネジメント入社 2001年 シブサワ・アンド・カンパニー株式会社設立 代表取締役(現任) 2007年 株式会社コモンズ(現 コモンズ投信株式会社)設立 2008年 コモンズ投信株式会社 取締役会長(現任) | (注)1 | - |
| 役職名 | 氏名 | 生年月日 | 略歴 | 任期 | 所有株式数 (株) |
| ⑤ 監査役 | 岩本 康一郎 | 1967年2月4日生 | 1996年 弁護士登録、三好総合法律事務所入所 2005年 岩本・高久・渡辺法律事務所開設 弁護士 2007年 株式会社QLC 監査役 2008年 当社 監査役(現任) 2008年 アニコム損害保険株式会社 監査役 2011年 ライツ法律特許事務所開設 弁護士 2015年 アニコム キャピタル株式会社 監査役(現任) 2018年 岩本法律事務所解説 弁護士(現任) | (注)3 | - |
| ⑥ 監査役 | 須田 邦之 | 1945年3月17日生 | 1968年 東京海上火災保険株式会社(現 東京海上日動火災保険株式会社)入社 1992年 同社 積立業務部長 1996年 同社 経理部長 1998年 同社 取締役経理部長委嘱 2000年 同社 常勤監査役 2008年 株式会社かんぽ生命保険 監査委員会事務局統括役 2012年 特定非営利活動法人インテリジェンス研究所 監事(現任) 2015年 当社 監査役(現任) | (注)4 | - |
| ⑦ 常勤監査役 | 須田 一夫 | 1949年4月21日生 | 1974年 東京海上火災保険株式会社(現 東京海上日動火災保険株式会社)入社 2005年 Tokio Marine Seguradora社 取締役副社長 2009年 アニコム損害保険株式会社入社 2010年 当社 執行役員 2010年 アニコム損害保険株式会社 執行役員 2011年 当社 取締役 2016年 セルトラスト・アニマル・セラピューティクス株式会社 監査役(現任) 2016年 当社 常勤監査役(現任) 2019年 アニコム パフェ株式会社 監査役(現任) 2019年 アニコム フロンティア株式会社 監査役(現任) 2019年 アニコム先進医療研究所株式会社 監査役(現任) | (注)2 | 1,200 |
| ⑧ 監査役 | 武見 浩充 | 1952年12月16日生 | 1975年 日本開発銀行(現 株式会社日本政策投資銀行)入行 1982年 米ロチェスター大学 経営大学院 修了 MBA 1999年 米ハーバードビジネススクールAMP(上級管理職プログラム)修了 2001年 設備投資研究所 副所長 2004年 株式会社新銀行東京(現 株式会社きらぼし銀行) 執行役 2006年 千葉商科大学会計ファイナンス研究 教授(分野:(経営学)コーポレート・ガバナンス、コーポレート・ファイナンス) 2007年 千葉商科大学大学院政策研究科博士課程 修了 博士(政策研究) 2017年 当社 監査役(現任) | (注)3 | - |
| 計 | 1,779,700 | ||||
(注)1 2019年6月24日の定時株主総会終結の時から2020年3月期に係る定時株主総会終結の時までです。
2 2016年6月27日の定時株主総会終結の時から2020年3月期に係る定時株主総会終結の時までです。
3 2017年6月24日の定時株主総会終結の時から2021年3月期に係る定時株主総会終結の時までです。
4 2019年6月24日の定時株主総会終結の時から2023年3月期に係る定時株主総会終結の時までです。
5 取締役 福山登志彦、取締役 井上幸彦及び取締役 渋澤健の3名は、社外取締役です。
6 監査役 岩本康一郎、監査役 須田邦之及び監査役 武見浩充の3名は、社外監査役です。
7 取締役4名のうち、社内取締役が小森伸昭1名になることが予定されていることから、同取締役を欠くことになる場合に備え、あらかじめ補欠1名を選任しております。補欠取締役の略歴は以下のとおりです。
| 氏名 | 生年月日 | 略歴 | 任期 | 所有株式数 (株) |
| 亀井 達彦 | 1981年4月1日生 | 2003年 金融庁入庁 2010年 株式会社東京証券取引所出向 2013年 金融庁復職 2016年 当社入社 2016年 セルトラスト・アニマル・セラピューティクス株式会社 取締役(現任) 2016年 当社 取締役 2016年 アニコム フロンティア株式会社 取締役 2018年 当社 常務執行役員(現任) 2018年 アニコム先進医療研究所株式会社 取締役(現任) | (注)1 | 1,500 |
| 計 | 1,500 |
なお、経営の意思決定・監督機能と業務執行機能の分離及び迅速な業務執行を行うために、執行役員制度を導入しています。本書提出日現在における取締役を兼務していない執行役員は次の3名です。
| 役職名 | 氏名 | 担当 |
| 専務執行役員 | 百瀬 由美子 | コンプライアンス推進部・リスク管理部・人事管理部 |
| 常務執行役員 | 亀井 達彦 | 経営企画部・健康寿命延伸部 |
| 執行役員 | 大久保 弘二 | 財務経理部 |
 |  |  |  |
| ①小森 伸昭 | ②福山 登志彦 | ③井上 幸彦 | ④渋澤 健 |
 |  |  |  |
| ⑤岩本 康一郎 | ⑥須田 邦之 | ⑦須田 一夫 | ⑧武見 浩充 |
③ 社外役員の状況
当社は、取締役の職務執行に対する取締役会による監督の実効性を目的として、社外取締役3名を選任し、企業経営等の専門家としての見解に基づくアドバイスを受けることにより、重要な経営事項の決定を適切に行うことが可能な体制を確保しています。社外取締役3名の略歴等につきましては「①役員一覧」に記載のとおりですが、こうした経験等により培われた専門的な知識等から、当社取締役会に貴重な提言をいただいています。なお、当社と社外取締役3名の間には人的関係、資本的関係又は取引関係その他の利害関係はなく、一般株主と利益相反の生じるものではないと判断されることから、株式会社東京証券取引所に対し、独立役員として届け出ています。
また、中立かつ客観的な立場からの監査体制の確保を目的として、社外監査役3名を選任し、監査役会による監査の実効性を高め、当社の経営の透明性・健全性を維持することが可能な体制を確保しています。社外監査役3名の略歴等につきましては「①役員一覧」に記載のとおりですが、こうした経験等により培われた専門的な知見等により、当社において客観性のある監査体制を構築していただいています。なお、当社と社外監査役3名の間には人的関係、資本的関係又は取引関係その他の利害関係はなく、一般株主と利益相反の生じるものではないと判断されることから、株式会社東京証券取引所に対し、独立役員として届け出ています。
(社外取締役及び社外監査役の独立性に関する基準)
当社は、社外取締役又は社外監査役を選任するための独立性に関する基準を定めています。当社が定める社外取締役及び社外監査役の独立性基準は、以下のとおりです。
<社外取締役及び社外監査役の独立性基準>社外役員の選任にあたっては、企業経営、金融、財務・会計、法律、法令遵守等内部統制、技術革新、HRM(ヒューマン・リソース・マネジメント)等の分野で高い見識と豊富な経験を有し、原則として、当社の定める独立性判断基準を満たす者を選任することとしています。当社の社外役員の独立性は、以下に該当しないことをもって判断いたします。
a.当社の経営者または従業員である(あった)者
b.当社と重要な取引関係がある会社の経営者または従業員である者
c.当社の役員と親族関係にある者
d.当社のアドバイザーとして役員報酬以外に一定額を超える報酬を受けている者
e.当社の主要な株主またはその経営者もしくは従業員である者
また、社外取締役3名と社外監査役3名は、上記基準を満たしていることに加え、当社との間に人的関係、資本的関係又は取引関係その他の利害関係はなく、一般株主と利益相反の生じるものではないと判断されることから、株式会社東京証券取引所に対し、独立役員として届け出ています。
④ 社外取締役又は社外監査役による監督又は監査と内部監査、監査役監査及び会計監査との相互連携並びに内部統制部門との関係
社外取締役は取締役会に、社外監査役は取締役会及び監査役会に出席し、内部統制部門によるアニコムグループの内部統制システムの整備・運用状況に関する報告、内部監査に関する基本方針に基づく内部監査計画及びその実施状況に関する報告並びに財務諸表及び財務報告に係る内部統制監査の結果に関する報告等を受けています。社外取締役及び社外監査役は、これらの審議を通してそれぞれの知見に基づいた指摘等を行うことにより、適切に監督・監査機能を発揮しています。また、会計監査人と定期的な意見交換を実施し、その職務執行状況についても報告を受けています。
10年以上蓄積したファイナンスデータとAIを掛け合わせて、投資の意思決定を加速させるポジションです。
