① 東芝メモリホールディングス株式会社(現キオクシアホールディングス株式会社)

項目	募集株式発行①	募集株式発行②
発行年月日	2019年6月17日	2019年6月17日
種類	甲種優先株式	乙種優先株式
発行数	1,200株	1,800株
発行価格	100,000,000円	100,000,000円
資本組入額	50,000,000円	50,000,000円
発行価額の総額	120,000,000,000円	180,000,000,000円
資本組入額の総額	60,000,000,000円	90,000,000,000円
発行方法	有償第三者割当	有償第三者割当
保有期間等に関する確約	-	-

項目	新株予約権①	新株予約権②	新株予約権③	新株予約権④
発行年月日	2019年3月31日	2019年3月31日	2019年3月31日	2019年3月31日
種類	第1回新株予約権 (ストックオプション)	第2回新株予約権 (ストックオプション)	第3回新株予約権 (ストックオプション)	第4回新株予約権 (ストックオプション)
発行数	普通株式 111,724株 (注1)	普通株式 106,797株 (注2)	普通株式 10,351株	普通株式 2,721株 (注3)
発行価格	100,000円	100,000円	104,270円	100,000円
資本組入額	50,000円	50,000円	52,135円	50,000円
発行価額の総額	11,172,400,000円	10,679,700,000円	1,079,298,770円	272,100,000円
資本組入額の総額	5,586,200,000円	5,339,850,000円	539,649,385円	136,050,000円
発行方法	2019年3月12日付臨時株主総会にて、会社法第236条、第238条及び第239条の規定に基づく新株予約権(ストックオプション)の付与に関する決議を行っております。	2019年3月12日付臨時株主総会にて、会社法第236条、第238条及び第239条の規定に基づく新株予約権(ストックオプション)の付与に関する決議を行っております。	2019年3月12日付臨時株主総会にて、会社法第236条、第238条及び第239条の規定に基づく新株予約権(ストックオプション)の付与に関する決議を行っております。	2019年3月12日付臨時株主総会にて、会社法第236条、第238条及び第239条の規定に基づく新株予約権(ストックオプション)の付与に関する決議を行っております。
保有期間等に関する確約	-	-	-	-

項目	新株予約権⑤	新株予約権⑦	新株予約権⑧
発行年月日	2019年3月31日	2019年3月31日	2020年1月28日
種類	第5回新株予約権 (ストックオプション)	第7回新株予約権 (ストックオプション)	第8回新株予約権 (ストックオプション)
発行数	普通株式 1,508株	普通株式 4,830株	普通株式 14,663株
発行価格	100,000円	100,000円	100,000円
資本組入額	50,000円	50,000円	50,000円
発行価額の総額	150,800,000円	483,000,000円	1,466,300,000円
資本組入額の総額	75,400,000円	241,500,000円	733,150,000円
発行方法	2019年3月12日付臨時株主総会にて、会社法第236条、第238条及び第239条の規定に基づく新株予約権(ストックオプション)の付与に関する決議を行っております。	2019年3月12日付臨時株主総会にて、会社法第236条、第238条及び第239条の規定に基づく新株予約権(ストックオプション)の付与に関する決議を行っております。	2020年1月22日付臨時株主総会にて、会社法第236条、第238条及び第239条の規定に基づく新株予約権(ストックオプション)の付与に関する決議を行っております。
保有期間等に関する確約	-	-	(注5)

(注)1.退職等により従業員14名、4,235株分の権利が喪失しております。
2.退職等により従業員10名、20,263株分の権利が喪失しております。
3.退職等により従業員3名、605株分の権利が喪失しております。
4.第三者割当等による募集株式の割当て等に関する規制に関し、株式会社東京証券取引所(以下「同取引所」という。)の定める規則は、以下のとおりです。
(1)同取引所の定める有価証券上場規程施行規則(以下「同施行規則」という。)第255条の規定において、新規上場申請者が、新規上場申請日の直前事業年度の末日から起算して1年前より後において、第三者割当等による募集株式の割当てを行っている場合(上場前の公募等による場合を除く。)には、当該新規上場申請者は、割当てを受けた者との間で、書面により募集株式の継続所有、譲渡時及び同取引所からの当該所有状況に係る照会時の同取引所への報告並びに当該書面及び報告内容の公衆縦覧その他同取引所が必要と認める事項について確約を行うものとし、当該書面を同取引所が定めるところにより提出するものとされております。
(2)同取引所の定める同施行規則第259条の規定において、新規上場申請者が、新規上場申請日の直前事業年度の末日から起算して1年前より後において、役員又は従業員等に報酬として新株予約権の割当てを行っている場合には、当該新規上場申請者は、割当てを受けた役員又は従業員等との間で書面により報酬として割当てを受けた新株予約権の所有、譲渡時及び同取引所からの当該所有状況に係る照会時の同取引所への報告その他同取引所が必要と認める事項について確約を行うものとし、当該書面を同取引所が定めるところにより提出するものとされております。
(3)新規上場申請者が、前2項の規定に基づく書面の提出等を行わないときは、同取引所は新規上場申請の不受理又は受理の取消しの措置をとるものとしております。
(4)当社の場合、上場申請日直前事業年度の末日は、2020年3月31日です。
5.有価証券上場規程施行規則第259条第1項第1号の規定に基づき、当社は、割当てを受けた役員又は従業員等との間で、割当てを受けた新株予約権を、原則として、割当日である2020年1月28日から上場日の前日又は新株予約権の行使を行う日のいずれか早い日までの間は、第三者に譲渡しないこととする等の確約を行っています。
6. 新株予約権の行使時の払込金額、行使期間、行使の条件及び譲渡に関する事項については以下の通りです。

項目	新株予約権①	新株予約権②	新株予約権③	新株予約権④
行使時の払込金額(円)	1株につき100,000	1株につき100,000	1株につき100,000	1株につき100,000
行使期間	自 2021年3月31日 至 2029年3月11日	自 2020年3月31日 至 2029年3月11日	自 2020年3月31日 至 2029年3月11日	自 2021年3月31日 至 2029年3月11日
行使の条件及び譲渡に関する事項	第二部「企業情報」、第4「提出会社の状況」 1「株式等の状況」 (2)「新株予約権等の状況」に記載しております。	第二部「企業情報」、第4「提出会社の状況」 1「株式等の状況」 (2)「新株予約権等の状況」に記載しております。	第二部「企業情報」、第4「提出会社の状況」 1「株式等の状況」 (2)「新株予約権等の状況」に記載しております。	第二部「企業情報」、第4「提出会社の状況」 1「株式等の状況」 (2)「新株予約権等の状況」に記載しております。

項目	新株予約権⑤	新株予約権⑦	新株予約権⑧
行使時の払込金額(円)	1株につき100,000	1株につき100,000	1株につき100,000
行使期間	自 2020年3月31日 至 2029年3月11日	自 2020年3月31日 至 2029年3月11日	自 2021年1月28日 至 2030年1月21日
行使の条件及び譲渡に関する事項	第二部「企業情報」、第4「提出会社の状況」 1「株式等の状況」 (2)「新株予約権等の状況」に記載しております。	第二部「企業情報」、第4「提出会社の状況」 1「株式等の状況」 (2)「新株予約権等の状況」に記載しております。	第二部「企業情報」、第4「提出会社の状況」 1「株式等の状況」 (2)「新株予約権等の状況」に記載しております。

7.2020年8月5日開催の取締役会の決議により、2020年8月27日付で普通株式1株につき60株の割合で株式分割を実施しておりますが、上記新株予約権①から⑧までの「発行数」、「発行価格」、「資本組入額」及び「行使時の払込金額」は当該分割前の「発行数」、「発行価格」、「資本組入額」及び「行使時の払込金額」を記載しております。
②東芝メモリ株式会社(現キオクシア株式会社)

項目	募集株式発行①	募集株式発行②
発行年月日	2018年6月1日	2018年6月1日
種類	普通株式	転換型株式
発行数	2,724,272株	5,897,728株
発行価格	100,000円	100,000円
資本組入額	50,000円	50,000円
発行価額の総額	272,427,200,000円	589,772,800,000円
資本組入額の総額	136,213,600,000円	294,886,400,000円
発行方法	有償第三者割当	有償第三者割当
保有期間等に関する確約	-	-

(注)1.上記の募集株式発行①及び募集株式発行②に関しては東芝メモリ株式会社(現キオクシア株式会社)による第三者割当であり、同取引所が定める以下の規則に基づき、2019年3月1日に単独株式移転により当社が設立される以前の第三者割当等による株式等の発行の内容として記載しております。
同取引所の定める有価証券上場規程施行規則第204条第4項は、新規上場申請者が、最近2年間又は新規上場申請日の属する事業年度の初日以後において合併を行っている場合又は持株会社になった場合には、当該合併以前の期間又は持株会社になる前の期間に係る記載内容については当該合併によるすべての解散会社又は持株会社になった日のすべての子会社についても「新規上場申請のための有価証券報告書(Ⅰの部)」の記載の対象となるとされています。
2.第三者割当等による募集株式の割当て等に関する規制は「①東芝メモリホールディングス株式会社(現キオクシアホールディングス株式会社)」の(注4)に記載した内容と同様です。