有価証券届出書(新規公開時)
(2)【役員の状況】
① 役員一覧
男性 5名 女性 1名 (役員のうち女性の比率16.6%)
(注)1.取締役近江博英、山本淳及び羽田由可は社外取締役であります。
2.2021年6月29日開催の定時株主総会終結時から2022年3月期に係る定時株主総会終結時までであります。
3.2021年6月29日開催の定時株主総会終結時から2023年3月期に係る定時株主総会終結時までであります。
4.2020年6月29日開催の定時株主総会終結時から2022年3月期に係る定時株主総会終結時までであります。
② 社外役員の状況
当社は実効的なガバナンスの仕組みを構築するため、取締役会における社外取締役の比率を1/3以上とすることを基本としております。
また、当社は、社外取締役を選任するための独立性に関する基準又は方針として明確に定めたものはありませんが、選任にあたっては、経歴や当社との関係を踏まえて、当社経営陣から独立した立場で社外役員としての職務を執行できる十分な独立性が確保できることを前提に判断しております。さらに、社外取締役のうち、東京証券取引所の規則に定める独立役員の要件を満たすとともに、過去10年以内に当社の業務執行者でなかった者であり、かつ、将来においてもその独立性が確保される可能性が高い者を独立社外取締役として選任することとしております。
本書提出日現在の社外取締役は近江博英、山本淳、羽田由可の3名であり、取締役会における社外取締役の比率は50%となっております。
また、社外取締役3名は東京証券取引所の規則に定める独立役員の要件を満たすとともに、過去10年以内に当社の業務執行者でなかった者であり、さらに将来においても独立性があるものと判断しており、独立社外取締役に選任予定であり、本人の同意を得ております。
社外取締役の近江博英は、大手監査法人の監査部門において長年、大規模クライアントに対する会計監査及びアドバイザリー業務に携わった豊富な経験を有しており、それらを当社の経営に活かしていただいております。同氏と当社の間には人的関係、資本的関係又は取引関係その他の利害関係はありません。
社外取締役の山本淳は、公認会計士としての豊富な経験・見識を有しており、それらを当社の経営に活かしていただいております。同氏と当社との間には、人的関係、資本的関係又は取引関係その他利害関係はありません。
社外取締役の羽田由可は、弁護士としての豊富な経験・見識を有しており、それらを当社の経営に活かしていただいております。同氏と当社との間には、人的関係、資本的関係又は取引関係その他利害関係はありません。
③ 社外取締役(監査等委員含む)による監督又は監査と内部監査、監査等委員会監査及び会計監査との相互連携並びに内部統制部門との関係
「第4 提出会社の状況 4 コーポレート・ガバナンスの状況等 (1)コーポレート・ガバナンスの概要」の項に記載のとおりであります。
① 役員一覧
男性 5名 女性 1名 (役員のうち女性の比率16.6%)
| 役職名 | 氏名 | 生年月日 | 略歴 | 任期 | 所有株式数(株) |
| 代表取締役 社長 | 岡野 邦昭 | 1975年3月31日生 | 1997年10月 監査法人トーマツ(現有限責任監査法人トーマツ)入社 2004年7月 株式会社ローランド・ベルガー 入社 2008年1月 ヴァリアント・パートナーズ株式会社 入社 2013年3月 株式会社全国通販 取締役就任 株式会社ジャパンホーム保険サービス 取締役就任 2016年4月 株式会社全国通販 代表取締役就任 株式会社ジャパンホーム保険サービス 代表取締役就任 2018年4月 株式会社ハルメク・ビジネスソリューションズ 取締役就任 株式会社ハルメク・エイジマーケティング 取締役就任 2019年8月 当社 取締役就任 2019年10月 当社 代表取締役副社長就任 2020年6月 当社 代表取締役社長就任(現任) | (注)2 | - |
| 取締役 管理本部長 兼 経営企画部長 | 新 敬史 | 1972年8月4日生 | 1995年4月 株式会社レイク(GEコンシューマー・クレジット株式会社)入社 2005年5月 ニッセンGEクレジット株式会社 出向 2008年9月 GEコンシューマー・クレジット株式会社から日本GE株式会社へ転籍 2011年4月 日本GE株式会社 出向復帰 2014年12月 ニッセンGEクレジット株式会社 出向 取締役CFO就任 2017年7月 株式会社おやつカンパニー 入社 2018年4月 同社 執行役員経営企画部長兼海外CFO就任 2019年4月 同社 執行役員経営管理本部長(本社CFO)就任 2020年8月 当社 入社 執行役員管理本部長 2020年9月 当社 取締役管理本部長就任 2021年10月 当社 取締役管理本部長兼経営企画部長就任(現任) | (注)2 | - |
| 取締役 | 皆川 亮一郎 | 1974年8月24日生 | 1998年10月 太田昭和監査法人(現EY新日本有限責任監査法人)入社 2006年11月 日興シティグループ証券株式会社 入社 2008年6月 CLSA Capital Partners Japan株式会社 入社 2013年5月 株式会社BCN(現株式会社ミライブ) 代表取締役社長就任 2014年6月 株式会社BCN(現株式会社ミライブ) 代表取締役会長就任 2015年5月 当社 専務取締役就任 2016年8月 当社 代表取締役社長就任 2017年6月 当社 取締役就任 株式会社Lcode 取締役就任(現任) 2018年3月 株式会社MOA(現エクスプライス株式会社)取締役就任(現任) 株式会社ユニメイト 取締役就任(現任) 2018年8月 当社 代表取締役社長就任 2020年6月 当社 代表取締役会長就任 2021年1月 当社 取締役会長就任 2021年2月 北斗株式会社 取締役就任(現任) 2021年6月 当社 取締役就任(現任) 2021年8月 株式会社SBIC 取締役就任(現任) | (注)2 | - |
| 役職名 | 氏名 | 生年月日 | 略歴 | 任期 | 所有株式数(株) |
| 社外取締役 (監査等委員) | 近江 博英 | 1970年4月6日生 | 1995年4月 株式会社近江商店 入社 2002年10月 監査法人トーマツ(現有限責任監査法人トーマツ) 入社 2020年2月 近江公認会計士事務所代表(現任) 近江アカウンティングアンドアドバイザリー合同会社代表社員(現任) 2020年6月 当社 取締役(監査等委員)就任 2021年6月 当社 社外取締役(監査等委員)就任(現任) | (注)3 | - |
| 社外取締役 (監査等委員) | 山本 淳 | 1970年5月18日生 | 1996年12月 大原簿記専門学校 会計士課程講師 1998年10月 監査法人トーマツ(現有限責任監査法人トーマツ) 入社 2002年4月 中央青山監査法人(みすず監査法人に変更後廃止) 入社 2007年8月 新日本監査法人(現EY新日本有限責任監査法人) 入社 2016年8月 みそうパートナーズ株式会社代表取締役(現任) 2020年6月 当社 社外取締役(監査等委員)就任(現任) | (注)4 | - |
| 社外取締役 (監査等委員) | 羽田 由可 | 1968年11月11日生 | 1999年4月 最高裁判所司法研修所修了 弁護士登録 神戸海都法律事務所 入所 2004年1月 同事務所 パートナー就任 2004年6月 財務省近畿財務局金融証券検査官 2012年4月 H&S法律事務所開設(現任) 2015年6月 阪神内燃機工業株式会社 社外取締役就任 2020年6月 阪神内燃機工業株式会社 社外取締役(監査等委員)就任(現任) 2020年6月 当社 社外取締役(監査等委員)就任(現任) 2021年9月 株式会社F・O・ホールディングス社外監査役就任(現任) 株式会社F・O・インターナショナル社外監査役就任(現任) | (注)4 | - |
| 計 | - | ||||
(注)1.取締役近江博英、山本淳及び羽田由可は社外取締役であります。
2.2021年6月29日開催の定時株主総会終結時から2022年3月期に係る定時株主総会終結時までであります。
3.2021年6月29日開催の定時株主総会終結時から2023年3月期に係る定時株主総会終結時までであります。
4.2020年6月29日開催の定時株主総会終結時から2022年3月期に係る定時株主総会終結時までであります。
② 社外役員の状況
当社は実効的なガバナンスの仕組みを構築するため、取締役会における社外取締役の比率を1/3以上とすることを基本としております。
また、当社は、社外取締役を選任するための独立性に関する基準又は方針として明確に定めたものはありませんが、選任にあたっては、経歴や当社との関係を踏まえて、当社経営陣から独立した立場で社外役員としての職務を執行できる十分な独立性が確保できることを前提に判断しております。さらに、社外取締役のうち、東京証券取引所の規則に定める独立役員の要件を満たすとともに、過去10年以内に当社の業務執行者でなかった者であり、かつ、将来においてもその独立性が確保される可能性が高い者を独立社外取締役として選任することとしております。
本書提出日現在の社外取締役は近江博英、山本淳、羽田由可の3名であり、取締役会における社外取締役の比率は50%となっております。
また、社外取締役3名は東京証券取引所の規則に定める独立役員の要件を満たすとともに、過去10年以内に当社の業務執行者でなかった者であり、さらに将来においても独立性があるものと判断しており、独立社外取締役に選任予定であり、本人の同意を得ております。
社外取締役の近江博英は、大手監査法人の監査部門において長年、大規模クライアントに対する会計監査及びアドバイザリー業務に携わった豊富な経験を有しており、それらを当社の経営に活かしていただいております。同氏と当社の間には人的関係、資本的関係又は取引関係その他の利害関係はありません。
社外取締役の山本淳は、公認会計士としての豊富な経験・見識を有しており、それらを当社の経営に活かしていただいております。同氏と当社との間には、人的関係、資本的関係又は取引関係その他利害関係はありません。
社外取締役の羽田由可は、弁護士としての豊富な経験・見識を有しており、それらを当社の経営に活かしていただいております。同氏と当社との間には、人的関係、資本的関係又は取引関係その他利害関係はありません。
③ 社外取締役(監査等委員含む)による監督又は監査と内部監査、監査等委員会監査及び会計監査との相互連携並びに内部統制部門との関係
「第4 提出会社の状況 4 コーポレート・ガバナンスの状況等 (1)コーポレート・ガバナンスの概要」の項に記載のとおりであります。