有価証券報告書(内国投資信託受益証券)-第13期(令和1年10月26日-令和2年10月26日)
新生 ショートターム・マザーファンド
貸借対照表
注記表
(有価証券に関する注記)
(デリバティブ取引に関する注記)
取引の時価等に関する事項
該当事項はありません。
附属明細表
該当事項はありません。
該当事項はありません。
第3 デリバティブ取引及び為替予約取引の契約額等及び時価の状況表
該当事項はありません。
第4 不動産等明細表
該当事項はありません。
第5 商品明細表
該当事項はありません。
第6 商品投資等取引の契約額等及び時価の状況表
該当事項はありません。
第7 その他特定資産の明細表
該当事項はありません。
第8 借入金明細表
該当事項はありません。
これら財務諸表は2020年6月26日の取締役会で承認された。
(参考情報)
「Shinsei UTI India Fund (Mauritius) Limited 」Class Bの2020年10月末付 有価証券明細
※有価証券明細の組入比率は外国投資法人である「Shinsei UTI India Fund(Mauritius)Limited」Class B投資証券の純資産総額を基に算出した比率です。
上記の業種はUTIアセット・マネジメントの業種区分に基づいています。
貸借対照表
| (令和 2年10月26日現在) | |
| 資産の部 | |
| 流動資産 | |
| コール・ローン | 15,944,327 |
| 国債証券 | 30,008,430 |
| 流動資産合計 | 45,952,757 |
| 資産合計 | 45,952,757 |
| 負債の部 | |
| 流動負債 | |
| 未払利息 | 43 |
| 流動負債合計 | 43 |
| 負債合計 | 43 |
| 純資産の部 | |
| 元本等 | |
| 元本 | 45,250,535 |
| 剰余金 | |
| 剰余金又は欠損金(△) | 702,179 |
| 元本等合計 | 45,952,714 |
| 純資産合計 | 45,952,714 |
| 負債純資産合計 | 45,952,757 |
注記表
| (重要な会計方針に係る事項に関する注記) |
| 項目 | (自令和 1年10月26日 至令和 2年10月26日) |
| 有価証券の評価基準及び評価方法 | 国債証券 |
| 個別法に基づき、時価で評価しております。時価評価にあたっては、計算日の価格情報会社の提供する価額等で評価しております。 |
| (貸借対照表に関する注記) |
| 項目 | 令和 2年10月26日現在 | ||
| 1. | 投資信託財産に係る元本の状況 | ||
| 期首元本額 | 106,532,653円 | ||
| 期中追加設定元本額 | 98,348円 | ||
| 期中一部解約元本額 | 61,380,466円 | ||
| 期末元本額 | 45,250,535円 | ||
| 元本の内訳* | |||
| 新生・ワールドラップ・ファンド(安定コース)1511 | 982,415円 | ||
| 新生・ワールドラップ・ファンド(成長コース)1511 | 97,720円 | ||
| 新生・世界スマート債券ファンド 1511 | 982,415円 | ||
| 新生・ワールドラップ・ファンド(安定コース)1602 | 982,319円 | ||
| 新生・ワールドラップ・ファンド(成長コース)1602 | 97,624円 | ||
| 新生・ワールドラップ・ファンド(安定コース)1603 | 982,319円 | ||
| 新生・ワールドラップ・ファンド(成長コース)1603 | 97,624円 | ||
| 新生・UTIインドファンド | 731,115円 | ||
| 新生・フラトンVPICファンド | 4,607,481円 | ||
| 新生・UTIインドインフラ関連株式ファンド | 7,097,650円 | ||
| 米国好配当株プレミアム戦略ファンド(毎月分配型)株式コース | 982,125円 | ||
| 米国好配当株プレミアム戦略ファンド(毎月分配型)株式&通貨コース | 26,528,965円 | ||
| 新生・ワールドラップ・セレクト | 982,415円 | ||
| 早期償還条項付・新興国債券戦略1912 | 98,348円 | ||
| 2. | 計算日における受益権総数 | 45,250,535口 | |
| 3. | 投資信託財産の計算に関する規則第55条の6第10号に規定する額 | 元本の欠損 | -円 |
| 4. | 計算日における1単位当たりの純資産の額 | 1口当たり純資産額 | 1.0155円 |
| (10,000口当たり純資産額) | (10,155円) | ||
| (注)*は本マザーファンドを投資対象とする証券投資信託ごとの元本額 |
| (金融商品に関する注記) |
| Ⅰ金融商品の状況に関する事項 |
| (自令和 1年10月26日 至令和 2年10月26日) |
| 1金融商品に対する取組方針 |
| 本マザーファンドは、投資信託及び投資法人に関する法律第2条第4項に定める証券投資信託であり、信託約款に規定する「運用の基本方針」に従い、有価証券等の金融商品に対して投資として運用することを目的としております。 |
| 2金融商品の内容及び金融商品に係るリスク |
| 本マザーファンドが保有する金融商品の種類は、国債証券、コール・ローン等の金銭債権及び金銭債務等であります。これらの金融商品は、価格変動リスクなどの市場リスク、信用リスク、及び流動性リスクに晒されております。 |
| 3金融商品に係るリスク管理体制 |
| 委託会社においては、リスク管理委員会を設け、運用業務に係わるリスクの管理を行っております。リスク管理委員会はリスク管理規定に従い、法令及び信託約款等の遵守状況や、市場リスク、信用リスク及び流動性リスク等のモニターを行い、その結果に基づき運用部門その他関連部署への是正勧告を行っております。 |
| Ⅱ金融商品の時価等に関する事項 |
| (令和 2年10月26日現在) |
| 1貸借対照表計上額、時価及びその差額 |
| 貸借対照表上の金融商品は原則としてすべて時価で評価しているため、貸借対照表計上額と時価との差額はありません。 |
| 2時価の算定方法 |
| 国債証券 |
| (重要な会計方針に係る事項に関する注記)に記載しております。 |
| 上記以外の金融商品 |
| 短期間で決済されるため、帳簿価額は時価と近似していることから、当該帳簿価額を時価としております。 |
| 3金融商品の時価等に関する事項についての補足説明 |
| 金融商品の時価には、市場価格に基づく価額のほか、市場価格がない場合には合理的に算定された価額が含まれております。当該価額の算定においては一定の前提条件等を採用しているため、異なる前提条件等によった場合、当該価額が異なることもあります。 |
(有価証券に関する注記)
| 売買目的有価証券 |
| (単位:円) |
| 種類 | (令和 2年10月26日現在) |
| 当期間の損益に含まれた評価差額 | |
| 国債証券 | △11,820 |
| 合計 | △11,820 |
| (注)当期間の損益に含まれた評価差額は、本マザーファンドの期首から計算日までの期間に対応するものであります。 |
取引の時価等に関する事項
該当事項はありません。
| (関連当事者との取引に関する注記) |
| (自令和 1年10月26日 至令和 2年10月26日) |
| 該当事項はありません。 |
| (重要な後発事象に関する注記) |
| (自令和 1年10月26日 至令和 2年10月26日) |
| 該当事項はありません。 |
附属明細表
| 第1 有価証券明細表 (令和 2年10月26日現在) (1)株式 |
該当事項はありません。
| (2)株式以外の有価証券 |
| (単位:円) |
| 種 類 | 銘 柄 | 券面総額 | 評価額 | 備考 |
| 国債証券 | 第932回国庫短期証券 | 30,000,000 | 30,008,430 | |
| 合計 | 30,000,000 | 30,008,430 | ||
| 第2 信用取引契約残高明細表 |
該当事項はありません。
第3 デリバティブ取引及び為替予約取引の契約額等及び時価の状況表
該当事項はありません。
第4 不動産等明細表
該当事項はありません。
第5 商品明細表
該当事項はありません。
第6 商品投資等取引の契約額等及び時価の状況表
該当事項はありません。
第7 その他特定資産の明細表
該当事項はありません。
第8 借入金明細表
該当事項はありません。
| 新生・UTIインドインフラファンド(モーリシャス)株式会社 クラスB株式 |
| 貸借対照表 |
| (2020年3月31日現在) |
| 2020年 | 2019年 | ||
| 日本円 | 日本円 | ||
| 資産 | |||
| 売買目的投資 | ‐ | ‐ | |
| 損益を通じて公正価値で測定する金融資産 | 652,616,931 | 1,082,420,505 | |
| 売掛金および前払費用 | 186,244 | 278,307 | |
| 現金および現金同等物 | 55,912,552 | 42,319,410 | |
| 還付法人税等 | 24,679 | 227,451 | |
| 資産合計 | 708,740,406 | 1,125,245,673 | |
| 負債 | |||
| 流動負債 | |||
| 買掛金およびその他未払費用 | 3,441,059 | 3,657,647 | |
| 流動負債合計 | 3,441,059 | 3,657,647 | |
| クラスB株式の保有者に帰属する純資産 | 705,299,347 | 1,121,588,026 | |
| 負債合計 | 708,740,406 | 1,125,245,673 |
これら財務諸表は2020年6月26日の取締役会で承認された。
| 新生・UTIインドインフラファンド(モーリシャス)株式会社 クラスB株式 |
| 純損益及びその他包括利益計算書 |
| (2020年3月31日に終了した会計年度) |
| 2020年 | 2019年 | ||
| 日本円 | 日本円 | ||
| 収入 | |||
| 配当収入 | 12,431,772 | 14,474,248 | |
| 損益を通じて公正価値で測定する金融資産の売却益 | 60,578,131 | 34,029,500 | |
| 73,009,903 | 48,503,748 | ||
| 費用 | |||
| 管理事務代行および評価手数料 | 685,334 | 756,017 | |
| 取締役報酬 | - | 23,023 | |
| 運用費用 | 7,147,962 | 7,706,356 | |
| 保管費用 | 301,803 | 352,716 | |
| 監査報酬 | 1,332,013 | 1,715,683 | |
| ライセンス料 | 396,458 | 247,836 | |
| 仲介手数料 | 259,862 | 161,073 | |
| 専門家手数料 | 1,652,198 | 866,389 | |
| 外国為替取引純損失 | 3,192,266 | 967,085 | |
| 銀行費用 | 171,713 | 169,299 | |
| 売買目的投資における未実現純損失 | 382,400,042 | 50,952,808 | |
| 397,539,651 | 63,918,285 | ||
| 税引前損失 | (324,529,748) | (15,414,537) | |
| 法人税等 | (258,931) | - | |
| 営業上のクラスB株式の保有者に帰属する 純資産の純減 | (324,788,679) | (15,414,537) |
| 新生・UTIインドインフラファンド(モーリシャス)株式会社 クラスB株式 |
| クラスB株式の保有者に帰属する純資産変動報告書 |
| (2020年3月31日に終了した会計年度) |
| 株主に帰属する 純資産 | 株式数 | ||
| 日本円 | |||
| 2018年4月1日現在 | 1,189,002 | 1,431,857 | |
| 償還可能株式の発行代金 | 15,000,000 | 18,253 | |
| 償還可能株式からの解約代金 | (67,000,000) | (83,502) | |
| 株式取引から株主に帰属する純資産の減少 | (52,000,000) | (65,249) | |
| 構成: | |||
| 当期損失 | (15,414,537) | - | |
| 2019年3月31日 | 1,121,588,026 | 1,366,608 | |
| 2019年4月1日 | 1,121,588,026 | 1,366,608 | |
| 償還可能株式の発行代金 | 20,000,000 | 30,293 | |
| 償還可能株式からの解約代金 | (111,500,000) | (143,307) | |
| 株式取引から株主に帰属する純資産の減少 | (91,500,000) | (113,014) | |
| 構成: | |||
| 当期損失 | (324,788,679) | - | |
| 2020年3月31日 | 705,299,347 | 1,253,594 |
| 新生・UTIインドインフラファンド(モーリシャス)株式会社 クラスB株式 |
| キャッシュフロー報告書 |
| (2020年3月31日に終了した会計年度) |
| 2020年 | 2019年 | ||
| 日本円 | 日本円 | ||
| 営業活動 | |||
| 当期(損失)/利益 | (324,529,748) | (15,414,537) | |
| 純キャッシュに対する税引前(損失)/利益の調整 | |||
| 売買目的投資における未実現純損失 | 382,400,042 | 50,952,808 | |
| 損益を通じて公正価値で測定した金融資産売却益 | (60,578,131) | (34,029,500) | |
| 配当収入 | (12,431,772) | (14,474,248) | |
| 営業資産および営業負債における純変動 | (15,139,609) | (12,965,477) | |
| 未収金および前払費用の減少/(増加) | 87,129 | (19,222) | |
| 未払金および未払費用の(減少)/増加 | (216,588) | 1,059,138 | |
| 投資物件の取得代金 | (10,893,367) | (2,711,094) | |
| 投資物件の処分代金 | 118,875,030 | 71,054,968 | |
| 配当収入 | 12,436,706 | 15,046,372 | |
| 営業活動からのキャッシュフロー | 105,149,301 | 71,464,685 | |
| 法人税 | (56,159) | (134,253) | |
| 営業活動からの純キャッシュフロー | 105,093,142 | 71,330,432 | |
| 財務活動 | |||
| 償還可能株式の発行代金 | 20,000,000 | 15,000,000 | |
| 償還可能株式の解約金支払 | (111,500,000) | (67,000,000) | |
| 財務活動の純キャッシュフロー | (91,500,000) | (52,000,000) | |
| 現金および現金同等物の純増減 | 13,593,142 | 19,330,432 | |
| 期首現金および現金同等物 | 42,319,410 | 22,988,978 | |
| 期末現金および現金同等物 | 55,912,552 | 42,319,410 |
(参考情報)
「Shinsei UTI India Fund (Mauritius) Limited 」Class Bの2020年10月末付 有価証券明細
| 銘柄名 | 業種 | 株数 | 円評価額 | 組入比率 (%) |
| BHARTI AIRTEL LTD | 通信 | 217,163 | 132,865,637 | 17.4% |
| LARSEN & TOUBRO LTD | 建設 | 101,272 | 132,838,227 | 17.4% |
| HOUSING DEVELOPMENT FINANCE | 銀行・金融サービス | 28,120 | 76,291,421 | 10.0% |
| SHREE CEMENT LTD | セメント | 2,137 | 65,281,777 | 8.6% |
| GRINDWELL NORTON LTD | 資本財 | 61,946 | 48,017,546 | 6.3% |
| SCHAEFFLER INDIA LIMITED | 資本財 | 6,822 | 36,227,737 | 4.8% |
| AIA ENGINEERING LTD | 資本財 | 12,670 | 30,383,329 | 4.0% |
| THERMAX LTD | 資本財 | 28,035 | 30,056,431 | 3.9% |
| ULTRATECH CEMENT LTD | セメント | 4,530 | 29,235,982 | 3.8% |
| CUMMINS INDIA LTD | 資本財 | 40,690 | 24,909,491 | 3.3% |
| MAHINDRA & MAHINDRA LTD | 自動車・自動車部品 | 26,050 | 21,828,408 | 2.9% |
| NTPC LTD | エネルギー | 152,520 | 18,852,479 | 2.5% |
| VOLTAS LTD | 建設 | 16,768 | 16,713,581 | 2.2% |
| SIEMENS LTD | 資本財 | 8,546 | 15,288,019 | 2.0% |
| HINDUSTAN ZINC LTD | 金属・鉱業 | 49,770 | 14,273,674 | 1.9% |
| SHRIRAM TRANSPORT FINANCE | 銀行・金融サービス | 12,071 | 11,798,479 | 1.5% |
| BHARAT HEAVY ELECTRICALS | 資本財 | 190,589 | 7,529,973 | 1.0% |
| COAL INDIA LTD | 金属・鉱業 | 45,900 | 7,396,331 | 1.0% |
| OIL & NATURAL GAS CORP LTD | エネルギー | 71,538 | 6,556,220 | 0.9% |
| Vodafone Idea Ltd | 通信 | 189,750 | 2,342,758 | 0.3% |
上記の業種はUTIアセット・マネジメントの業種区分に基づいています。
10年以上蓄積したファイナンスデータとAIを掛け合わせて、投資の意思決定を加速させるポジションです。
