有価証券報告書-第18期(令和2年4月1日-令和3年3月31日)

(2) 【役員の状況】
① 役員一覧
男性9名 女性2名 (役員のうち女性の比率18%)

役職名	氏名	生年月日	略歴	任期	所有株式数 (株)
代表取締役 社長 CEO COO	守 本 正 宏	1966年4月6日生	1989年3月 海上自衛隊任官 1995年4月 アプライドマテリアルズジャパン株式会社入社 2003年8月 当社設立 当社代表取締役社長(現任) 2007年12月 UBIC North America,Inc. (現FRONTEO USA, Inc.) 代表取締役社長 2010年8月 Payment Card Forensics株式会社(現P.C.F.FRONTEO株式会社)取締役(現任) 2015年4月 UBIC North America, Inc.(現FRONTEO USA, Inc.)代表取締役会長 2015年7月 EvD, Inc.(現FRONTEO USA, Inc.)取締役(現任)	(注)3	6,935,900
取締役 CFO	上 杉 知 弘	1970年5月18日生	1993年4月 住友信託銀行株式会社(現三井住友信託銀行)入社 1999年10月 朝日監査法人(現有限責任あずさ監査法人)入所 2003年6月 三洋電機株式会社入社 2012年5月 コナミ株式会社(現コナミホールディングス株式会社)入社 2015年4月 株式会社ワイ・インターナショナル入社 2015年7月 同社取締役副社長 2017年8月 当社入社 当社管理本部長(現任) 2017年9月 当社執行役員 2017年10月 FRONTEO USA, Inc. 取締役(現任) 2018年4月 Payment Card Forensics株式会社(現P.C.F.FRONTEO株式会社)監査役(現任) 2018年7月 当社取締役(現任)	(注)3	6,809

役職名	氏名	生年月日	略歴	任期	所有株式数 (株)
取締役 CTO	武 田 秀 樹	1973年8月1日生	1996年5月 株式会社ミツエーリンクス入社 1999年10月 株式会社ソフトビジョン入社 2002年7月 株式会社アイ・ピー・ビー入社 2009年7月 当社入社 2012年12月 当社執行役員 2014年7月 行動情報科学研究所 所長(現任) 2016年6月 当社取締役(現任)	(注)3	95,501
取締役	山 本 麻 理	1969年4月29日生	1992年4月 株式会社ケンズパール入社 1996年11月 株式会社プレスト入社 2001年9月 株式会社アドバンテッジインシュアランスサービス入社 2008年4月 株式会社アドバンテッジリスクマネジメント転籍 2012年4月 同社執行役員 2014年4月 同社メンタルヘルスケア部門統括 2014年6月 同社取締役 2017年7月 同社上席執行役員事業統括部長 2018年12月 当社入社 2019年1月 当社社長室長(現任) 2019年6月 当社執行役員 2020年1月 当社ライフサイエンスAI事業本部長(現任) 2020年6月 当社取締役(現任)	(注)3	1,438
取締役	池 上 成 朝	1972年6月4日生	1996年4月 アプライドマテリアルズジャパン株式会社入社 2003年12月 当社取締役 2007年11月 当社取締役副社長(現任) 2007年12月 UBIC North America,Inc.(現FRONTEO USA, Inc.)取締役 2010年8月 Payment Card Forensics株式会社(現P.C.F.FRONTEO株式会社)取締役(現任) 2015年7月 EvD, Inc.(現FRONTEO USA, Inc.取締役 2017年9月 FRONTEO USA, Inc.代表取締役(現任) 2018年2月 当社グローバルリーガル統括本部長(現任)	(注)3	2,720,210

役職名	氏名	生年月日	略歴	任期	所有株式数 (株)
取締役	舟 橋 信 (注)1	1945年12月28日生	1968年4月 警察庁入庁 1999年3月 警察庁技術審議官 2001年3月 株式会社ユー・エス・イー 特別顧問 2003年4月 NTTデータクリエイション 株式会社(現株式会社NTTデータアイ)入社 2003年6月 同社取締役 2007年6月 同社取締役執行役員 2008年6月 同社顧問 2008年6月 当社社外取締役(現任) 2011年6月 株式会社セキュリティ工学研究所取締役(現任) 2013年10月 一般社団法人日本画像認識協会理事(現任) 2015年8月 一般社団法人メディカルITセキュリティフォーラム(現一般社団法人医療ISAC)理事(現任)	(注)3	7,428
取締役	桐 澤 寛 興 (注)1	1966年7月31日生	1991年4月 株式会社福井地所入社 1996年8月 戸田譲三税理士事務所入所 2000年4月 株式会社アニモ入社 2004年2月 桐澤寛興税理士事務所(現響き税理士法人)設立 所長 2005年8月 当社社外監査役 2008年10月 株式会社マネージメントファーム代表取締役(現任) 2010年6月 当社社外取締役(現任) 2012年8月 キリサワ税理士法人(現響き税理士法人)代表社員(現任)	(注)3	114,275
取締役	永 山 妙 子 (注)1	1945年1月17日生	1973年4月 ファースト・シカゴ銀行(現JPモルガン・チェース銀行グループ)入行 1983年4月 マニュファクチュアラーズ・ハノーバー銀行グループ(現JPモルガン・チェース銀行グループ)入行 1994年1月 ケミカル・バンキング(現JPモルガン・チェース銀行グループ)マネージング・ディレクター 2001年11月 クレディ・リヨネ証券会社(現クレディ・アグリコル銀行グループ)入社 2005年12月 シャディ株式会社社外取締役 2007年4月 カリヨン証券会社(現クレディ・アグリコル銀行グループ)東京支店副会長 2008年12月 株式会社プレリューダーズ代表取締役(現任) 2015年2月 当社顧問 2021年3月 公益社団法人日本外国特派員協会準会員連絡委員会委員長(現任) 2021年6月 当社社外取締役(現任)	(注)4	2,100

役職名	氏名	生年月日	略歴	任期	所有株式数 (株)
常勤監査役	須 藤 邦 博 (注)2	1945年8月14日生	1969年12月 日本ビクター株式会社(現株式会社JVCケンウッド)入社 2002年7月 ビクターレジャーシステム株式会社 取締役管理部長 2005年8月 日本ビクター株式会社 定年退職 2005年10月 ビクターレジャーシステム株式会社 顧問 2007年3月 株式会社エクシング 顧問 2007年7月 株式会社アクアキャスト入社 2007年10月 同社 取締役管理本部長 2011年4月 当社社外監査役(現任)	(注)5	9,935
監査役	安 本 隆 晴 (注)2	1954年3月10日生	1978年11月 監査法人朝日会計社 (現有限責任あずさ監査法人)入社 1982年8月 公認会計士登録 1992年4月 安本公認会計士事務所所長(現任) 1993年11月 株式会社ファーストリテイリング社外監査役 2001年8月 アスクル株式会社社外監査役 2003年6月 株式会社リンク・インターナショナル(現株式会社リンク・セオリー・ジャパン)監査役 2007年4月 中央大学 専門職大学院 国際会計研究科 特任教授 2010年6月 当社社外監査役(現任)	(注)5	4,000
監査役	大 久 保 圭(注)2	1976年2月17日生	2000年4月 弁護士登録 長島・大野・常松法律事務所入所 2008年1月 長島・大野・常松法律事務所パートナー(現任) 2016年6月 当社社外監査役(現任)	(注)6	0
計					9,897,596

(注) 1 取締役舟橋信氏、桐澤寛興氏及び永山妙子氏は、社外取締役であります。
2 監査役須藤邦博氏、安本隆晴氏及び大久保圭氏は、社外監査役であります。
3 2020年6月29日開催の定時株主総会で選任されており、その任期は選任後2年以内に終了する事業年度に係る2022年6月開催予定の定時株主総会終結時までであります。
4 2021年6月29日開催の定時株主総会で選任されており、その任期は選任後2年以内に終了する事業年度に係る2023年6月開催予定の定時株主総会終結時までであります。
5 2018年6月30日開催の定時株主総会で選任されており、その任期は選任後4年以内に終了する事業年度に係る2022年6月開催予定の定時株主総会終結時までであります。
6 2020年6月29日開催の定時株主総会で選任されており、その任期は選任後4年以内に終了する事業年度に係る2024年6月開催予定の定時株主総会終結時までであります。
7 所有株式には、持株会における各自の持分を含めた実質所有株式数を記載しております。なお、本有価証券報告書提出日(2021年6月30日)現在における役員持株会の取得株式数を確認することができないため、2021年5月末日現在の実質株式数を記載しております。
8 当社では、意思決定・監督と執行の分離による取締役会の活性化のため、また、能力主義に基づく積極的な人材の登用のため、執行役員制度を導入しております。
執行役員は、Sangwook Kang、菊地修、高橋真人及び豊柴博義で構成されております。
② 社外取締役及び社外監査役の状況
イ.社外取締役及び社外監査役との関係
当社と社外取締役及び社外監査役との間には、取引等の利害関係はありません。
ロ.社外取締役及び社外監査役の選任理由
当社において社外取締役及び社外監査役を選任するための独立性について特段の定めはありませんが、選任にあたっては証券取引所の独立役員の独立性に関する判断基準を参考にしております。
(a) 社外取締役舟橋信氏は、警察庁技術審議官としての豊富な経験と高い見識を有しております。取締役会において的確な提言・助言をいただいており、リスクマネジメント強化など、当社のコーポレートガバナンスに資するところは大きく、当社の持続的な事業経営の推進と企業価値の向上に適切な人材と判断したことによります。また、同氏は一般株主と利益相反が生じる恐れがないことから、独立役員として指定いたしました。
(b) 社外取締役桐澤寛興氏は、企業経営者としての豊富な経験に加え、税理士の資格を有しております。幅広い見識に基づき、業務執行に対する監督等、適切な役割を果たしていることから、当社の持続的な事業経営の推進と企業価値の向上に適切な人材と判断したことによります。また、同氏は一般株主と利益相反が生じる恐れがないことから、独立役員として指定いたしました。
(c) 社外取締役永山妙子氏は、長年にわたる金融機関における経験、海外勤務などで培われた国際性及び経営コンサルタントとしての幅広い見識を有しており、取締役会の実効性向上とグローバルな視点から当社の経営に対する適切な助言を行っていただくことが期待されるためであります。また、同氏は、当社から顧問として報酬を受けておりますが、過去2年間に620万円と僅少であり、一般株主と利益相反が生じる恐れがないことから、独立役員として指定いたしました。
(d) 社外監査役須藤邦博氏は、経理及び経営管理の知識が豊富であり、長年の経験と幅広い見識を有しております。当社の持続的な事業経営の推進と企業価値の向上を目指すにあたり、客観的かつ公正な立場で取締役の職務の執行を監査できる人材と判断したことによります。また、同氏は一般株主と利益相反が生じる恐れがないことから、独立役員として指定いたしました。
(e) 社外監査役安本隆晴氏は、公認会計士として専門的な知見を有しており、豊富な経験と見識からの視点に基づく監査を期待するものです。当社の持続的な事業経営の推進と企業価値の向上を目指すにあたり、客観的かつ公正な立場で取締役の職務の執行を監査できる人材と判断したことによります。また、同氏は一般株主と利益相反が生じる恐れがないことから、独立役員として指定いたしました。
(f) 社外監査役大久保圭氏は、弁護士として法務全般に関する専門的な知見を有しております。当社の持続的な事業経営の推進と企業価値の向上を目指すにあたり、客観的かつ公正な立場で取締役の職務の執行を監査できる人材と判断したためであります。
③ 社外取締役又は社外監査役による監督又は監査と内部監査、監査役監査及び会計監査との相互連携並びに内部統制部門との関係
社外取締役及び社外監査役は、取締役会への出席を通じて会計監査及び内部監査の経過及び結果について報告を受け、経営の状況等をモニタリングするとともに、中立・専門的な見地から、必要とする助言や意見を述べることで取締役の職務執行を適正に監督しております。
さらに、社外監査役は、監査役会を通じて、監査役監査、会計監査、内部監査の報告を受け、内部統制システムの整備と運用状況を確認しております。また、会計監査人及び内部監査室と定期的にミーティングを実施することにより情報共有と連携を図り、効果的な監査業務の遂行に取組んでおります。