有価証券報告書-第16期(2022/04/01-2023/03/31)

(4)【発行済株式総数、資本金等の推移】

年月日	発行済株式総数増減数(株)	発行済株式総数残高(株)	資本金増減額 (千円)	資本金残高 (千円)	資本準備金 増減額 (千円)	資本準備金 残高 (千円)
2018年7月31日 (注)1	普通株式 ― A種優先株式 ―	普通株式 129,600 A種優先株式 70,000	―	1,900,000	△1,100,000	700,000
2019年7月1日 (注)2	普通株式 ― A種優先株式 ―	普通株式 129,600 A種優先株式 70,000	―	1,900,000	△700,000	―
2019年11月14日 (注)3	普通株式 12,830,400 A種優先株式 6,930,000	普通株式 12,960,000 A種優先株式 7,000,000	―	1,900,000	―	―
2019年11月15日 (注)4	普通株式 7,000,000 A種優先株式 ―	普通株式 19,960,000 A種優先株式 7,000,000	―	1,900,000	―	―
2019年11月15日 (注)5	普通株式 ― A種優先株式 △7,000,000	普通株式 19,960,000 A種優先株式 ―	―	1,900,000	―	―
2020年10月29日 (注)6	普通株式 177,400	普通株式 20,137,400	99,964	1,999,964	99,964	99,964
2021年4月21日 (注)7	普通株式 7,391,400	普通株式 27,528,800	1,564,020	3,563,985	1,564,020	1,663,985
2021年5月24日 (注)8	普通株式 1,108,600	普通株式 28,637,400	234,579	3,798,564	234,579	1,898,564
2021年4月1日～ 2022年3月31日 (注)9	普通株式 38,700	普通株式 28,676,100	9,711	3,808,276	9,711	1,908,276
2022年8月2日 (注)10	普通株式 ―	普通株式 28,676,100	△728,653	3,079,623	△1,908,276	―
2023年1月4日～ 2023年3月31日 (注)11	普通株式 1,290,200	普通株式 29,966,300	220,794	3,300,417	220,794	220,794

(注)1.2018年6月28日開催の定時株主総会決議に基づき、累積損失を早期解消し今後の資本政策に備えるために、資本準備金の額を減少させ、その他資本剰余金に振り替えたものであります。この結果、資本準備金が1,100,000千円(減資割合61.1%)減少しております。
2.2019年6月25日開催の定時株主総会決議に基づき、累積損失を早期解消し今後の資本政策に備えるために、資本準備金の額を減少させ、その他資本剰余金に振り替えたものであります。この結果、資本準備金が700,000千円(減資割合100%)減少しております。
3.株式分割(1:100)によるものです。
4.A種優先株式における普通株式を対価とする取得請求権の行使を停止条件として、2019年11月13日開催の取締役会において、A種優先株式の株式取得条項にかかる決議を行い、当該A種優先株式を自己株式として取得し、対価として普通株式を交付しております。
5.2019年11月15日に取得した自己株式(A種優先株式)を消却しております。
6.有償第三者割当
普通株式 発行価格 1,127円 資本組入額 563.5円 割当先 株式会社スズケン
普通株式 発行価格 1,127円 資本組入額 563.5円 割当先 株式会社ハイメディック
7.有償一般募集(ブックビルディング方式による募集)
発行価格 460円 引受価額 423.20円 資本組入額 211.60円
8.有償第三者割当(オーバーアロットメントによる売出し)
割当価格 423.20円 資本組入額 211.60円 割当先 みずほ証券株式会社
9.2021年4月1日から2022年3月31日までの間に、新株予約権の行使により、発行済株式総数が38,700株、資
本金及び資本準備金がそれぞれ9,711千円増加しております。
10.2022年6月29日開催の第15期定時株主総会決議に基づき、繰越欠損を解消するとともに、今後の資本政策の柔軟性及び機動性を確保するため資本金及び資本準備金の額の減少を行ったものであります。この結果、資本金が728,653千円(減資割合19.1%)及び資本準備金が1,908,276千円(減資割合100%)減少しております。
11.2023年1月4日から2023年3月31日までの間に、新株予約権の行使により、発行済株式総数が1,290,200
株、資本金及び資本準備金がそれぞれ220,794千円増加しております。
12.2021年3月19日付「有価証券届出書」、2021年4月5日付及び2021年4月13日付「有価証券届出書の訂正届出書」にて公表いたしました「第一部 証券情報 第1 募集要項 5 新規発行による手取金の使途 (2)手取金の使途」につき、2022年6月30日付「有価証券報告書」及び2022年12月14日付「上場調達資金使途変更に関するお知らせ」において変更いたしましたが、2023年6月27日付で公表いたしました「上場調達資金使途変更に関するお知らせ」に基づき、以下のとおり変更いたしました。
(1)変更の理由
当初2023年3月期に充当予定であった国内の初発脳腫瘍の開発資金につきましては、開発計画を見直すこととなったため、充当予定時期を2024年3月期～2026年3月期に変更いたします。
(2)変更の内容
資金使途の変更内容は次のとおりです。なお、変更箇所には下線を付しており、変更後の金額における下段の括弧書きの数値は充当済みの金額となります。
また、臨床試験や製法改良等の医薬品の研究開発については、一般的に長期間に亘り実施されるものであるため、重要性の観点から、年度毎の金額によらず合計金額により、記載しております。
(変更前)

具体的な資金使途		金額(千円)	充当予定時期
① 臨床試験等の開発資金		540,393	2022年3月期～2026年3月期
内訳	再発脳腫瘍(国内)	(30,393)	2022年3月期(全額充当済み)
	メラノーマ(国内)	(35,000)	2023年3月期～2026年3月期
	初発脳腫瘍(国内)	(5,000)	2023年3月期
	頭頸部癌(欧州)	(318,000)	2025年3月期～2026年3月期
	頭頸部癌(米国)	(152,000)	2024年3月期～2026年3月期
② 海外展開のための技術移管等に係る開発資金		158,000	2023年3月期～2024年3月期
③ 長期借入金の返済原資		800,000	2022年3月期～2026年3月期
④ 事業運営及び開発のために必要な人件費等		2,068,807	2022年3月期～2025年3月期
合計		3,567,200

(変更後)

具体的な資金使途		金額(千円)	充当予定時期
① 臨床試験等の開発資金		540,393 (44,427)	2022年3月期～2026年3月期
内訳	再発脳腫瘍(国内)	(30,393) (30,393)	2022年3月期(全額充当済み)
	メラノーマ(国内)	(35,000) (14,034)	2023年3月期～2026年3月期
	初発脳腫瘍(国内)	(5,000) (-)	2024年3月期～2026年3月期
	頭頸部癌(欧州)	(318,000) (-)	2025年3月期～2026年3月期
	頭頸部癌(米国)	(152,000) (-)	2024年3月期～2026年3月期
② 海外展開のための技術移管等に係る開発資金		158,000 (5,605)	2023年3月期～2024年3月期
③ 長期借入金の返済原資		800,000 (320,000)	2022年3月期～2026年3月期
④ 事業運営及び開発のために必要な人件費等		2,068,807 (963,040)	2022年3月期～2025年3月期
合計		3,567,200 (1,333,072)