有価証券届出書(新規公開時)
第1 【特別利害関係者等の株式等の移動状況】
(注) 1.当社は、東京証券取引所マザーズへの上場を予定しておりますが、株式会社東京証券取引所(以下「同取引所」という。)が定める有価証券上場規程施行規則(以下「同施行規則」という。)第253条の規定に基づき、特別利害関係者等が、新規上場申請日の直近事業年度の末日から起算して2年前の日(2018年1月1日)から上場日の前日までの期間において、当社の発行する株式又は新株予約権の譲受け又は譲渡(上場前の公募等を除き、新株予約権の行使を含む。以下「株式等の移動」という。)を行っている場合には、当該株式等の移動の状況を同施行規則第219条第1項第2号に規定する「新規上場申請のための有価証券報告書(Ⅰの部)」に記載することとされております。
2.当社は、同施行規則第254条の規定に基づき、上場日から5年間、上記株式等の移動の状況に係る記載内容についての記録を保持することとし、幹事取引参加者は、当社が当該記録を把握し、かつ、保持するための事務組織を適切に整備している状況にあることを確認することとされております。
また、当社は、当該記録につき、同取引所が必要に応じて行う提出請求に応じなければならないとされております。同取引所は、当社が当該提出請求に応じない場合は、当社の名称及び当該提出請求に応じない状況にある旨を公表することができるとされております。また、同取引所は、当該提出請求により提出された記録を検討した結果、上記株式等の移動の状況に係る記載内容が明らかに正確でなかったと認められる場合には、当社及び幹事取引参加者の名称並びに当該記載内容が正確でなかったと認められる旨を公表することができるとされております。
3.特別利害関係者等の範囲は次のとおりであります。
(1) 当社の特別利害関係者…………役員、その配偶者及び二親等内の血族(以下、「役員等」という。)、役員等により総株主等の議決権の過半数を所有されている会社並びに関係会社及びその役員
(2) 当社の大株主上位10名
(3) 当社の人的関係会社及び資本的関係会社並びにこれらの役員
(4) 金融商品取引業者(金融商品取引法第28条第8項に規定する有価証券関連業を行う者に限る。)及びその役員並びに金融商品取引業者の人的関係会社及び資本的関係会社
4.移動価格は、2018年6月28日付の移動は純資産に基づき税理士の意見を斟酌し決定した価格、2019年2月14日及び2019年7月25日付の移動は第三者算定機関による算定(類似会社比準方式)を基礎として当事者間で協議のうえ決定した価格、2019年11月15日付の移動は第三者算定機関による算定(DCF方式及び類似会社比準方式)を基礎として当事者間で協議のうえ決定した価格であります。
5.2018年9月27日付臨時株主総会決議により2018年9月28日付で普通株式1株につき200株の割合で、2020年8月13日付取締役会決議により2020年8月29日付で普通株式1株につき5株の割合で株式分割を行っております。上記取引のうち同日以前の取引に係る「移動株数」及び「価格(単価)」は当該株式分割前の「移動株数」及び「価格(単価)」を記載しております。
6.当該移動により、特別利害関係者等(大株主上位10名)となりました。
| 移動年月日 | 移動前所有者の氏名又は名称 | 移動前所有者の住所 | 移動前所有者の提出会社との関係等 | 移動後所有者の氏名又は名称 | 移動後所有者の住所 | 移動後所有者の提出会社との関係等 | 移動株数(株) | 価格(単価)(円) | 移動理由 |
| 2018年6月28日 | 古屋 佑樹 | 東京都目黒区 | 特別利害関係者等(大株主上位10名、当社の代表取締役) | 株式会社monolice 代表取締役 古屋佑樹 | 東京都港区浜松町二丁目2番15号浜松町ダイヤビル | 特別利害関係者等(役員等により総株主等の議決権の過半数を所有されている会社)(注)6 | 430 | 37,184,680 (86,476) | 資産管理会社への移動 |
| 2018年6月28日 | 村野 慎之介 | 東京都港区 | 特別利害関係者等(大株主上位10名、当社の取締役) | SHINOSKAL合同会社 代表社員 村野 慎之介 | 東京都渋谷区恵比寿二丁目28番10号 | 特別利害関係者等(役員等により総株主等の議決権の過半数を所有されている会社)(注)6 | 100 | 8,647,600 (86,476) | 資産管理会社への移動 |
| 2019年2月14日 | 外川 穣 | 東京都港区 | 特別利害関係者等(大株主上位10名、当社の代表取締役) | 寺山 隆一 | 東京都新宿区 | (注)6 | 12,900 | 44,995,200 (3,488) | 所有者の事情による |
| 2019年7月25日 | 外川 穣 | 東京都港区 | 特別利害関係者等(大株主上位10名、当社の代表取締役) | 株式会社セレス 代表取締役 都木 聡 | 東京都世田谷区用賀四丁目10番1号 | (注)6 | 16,000 | 64,000,000 (4,000) | 所有者の事情による |
| 2019年11月15日 | 外川 穣 | 東京都 港区 | 特別利害関係者等(大株主上位10名、当社の代表取締役) | サンエイト・PS1号 投資事業組合 業務執行組合員 勝方正英 | 東京都港区虎ノ門一丁目15番7号 | (注)6 | 7,500 | 30,000,000 (4,000) | 所有者の事情による |
| 2019年11月15日 | 外川 穣 | 東京都 港区 | 特別利害関係者等(大株主上位10名、当社の代表取締役) | サンエイトOK組合 組合員代表 株式会社御室工房 代表取締役 勝方正英 | 東京都港区虎ノ門一丁目15番7号 | ― | 5,000 | 20,000,000 (4,000) | 所有者の事情による |
(注) 1.当社は、東京証券取引所マザーズへの上場を予定しておりますが、株式会社東京証券取引所(以下「同取引所」という。)が定める有価証券上場規程施行規則(以下「同施行規則」という。)第253条の規定に基づき、特別利害関係者等が、新規上場申請日の直近事業年度の末日から起算して2年前の日(2018年1月1日)から上場日の前日までの期間において、当社の発行する株式又は新株予約権の譲受け又は譲渡(上場前の公募等を除き、新株予約権の行使を含む。以下「株式等の移動」という。)を行っている場合には、当該株式等の移動の状況を同施行規則第219条第1項第2号に規定する「新規上場申請のための有価証券報告書(Ⅰの部)」に記載することとされております。
2.当社は、同施行規則第254条の規定に基づき、上場日から5年間、上記株式等の移動の状況に係る記載内容についての記録を保持することとし、幹事取引参加者は、当社が当該記録を把握し、かつ、保持するための事務組織を適切に整備している状況にあることを確認することとされております。
また、当社は、当該記録につき、同取引所が必要に応じて行う提出請求に応じなければならないとされております。同取引所は、当社が当該提出請求に応じない場合は、当社の名称及び当該提出請求に応じない状況にある旨を公表することができるとされております。また、同取引所は、当該提出請求により提出された記録を検討した結果、上記株式等の移動の状況に係る記載内容が明らかに正確でなかったと認められる場合には、当社及び幹事取引参加者の名称並びに当該記載内容が正確でなかったと認められる旨を公表することができるとされております。
3.特別利害関係者等の範囲は次のとおりであります。
(1) 当社の特別利害関係者…………役員、その配偶者及び二親等内の血族(以下、「役員等」という。)、役員等により総株主等の議決権の過半数を所有されている会社並びに関係会社及びその役員
(2) 当社の大株主上位10名
(3) 当社の人的関係会社及び資本的関係会社並びにこれらの役員
(4) 金融商品取引業者(金融商品取引法第28条第8項に規定する有価証券関連業を行う者に限る。)及びその役員並びに金融商品取引業者の人的関係会社及び資本的関係会社
4.移動価格は、2018年6月28日付の移動は純資産に基づき税理士の意見を斟酌し決定した価格、2019年2月14日及び2019年7月25日付の移動は第三者算定機関による算定(類似会社比準方式)を基礎として当事者間で協議のうえ決定した価格、2019年11月15日付の移動は第三者算定機関による算定(DCF方式及び類似会社比準方式)を基礎として当事者間で協議のうえ決定した価格であります。
5.2018年9月27日付臨時株主総会決議により2018年9月28日付で普通株式1株につき200株の割合で、2020年8月13日付取締役会決議により2020年8月29日付で普通株式1株につき5株の割合で株式分割を行っております。上記取引のうち同日以前の取引に係る「移動株数」及び「価格(単価)」は当該株式分割前の「移動株数」及び「価格(単価)」を記載しております。
6.当該移動により、特別利害関係者等(大株主上位10名)となりました。