有価証券届出書(新規公開時)
(2)【役員の状況】
① 役員一覧
男性 9名 女性 -名 (役員のうち女性の比率 -%)
(注)1.取締役粟野公一郎および西堀耕二は、社外取締役であります。
2.監査役松下俊一および青木泰岳は、社外監査役であります。
3.2022年6月27日開催の定時株主総会終結の時から、1年以内に終了する事業年度のうち最終のものに関する定時株主総会の終結の時までであります。
4.2022年6月27日開催の定時株主総会終結の時から、4年以内に終了する事業年度のうち最終のものに関する定時株主総会の終結の時までであります。
5.当社は、意思決定のスピードアップと経営効率を高めるため、執行役員制度を導入しております。執行役員は久保田光男、階戸雅博、吉原寛、吉賀貴弘、中村圭造、須田淳、川﨑聡、瀬畑史郎の8名(うち取締役兼務3名)であります。
② 社外役員の状況
(独立社外取締役および社外監査役の員数)
当社の社外役員は、独立社外取締役が2名、社外監査役が2名であります。
(独立社外取締役および社外監査役と提出会社との人的関係、資本的関係または取引関係その他の利害関係)
(企業統治において果たす役割および機能)
社外取締役および社外監査役は、一般株主との利益相反が生じるおそれのない、客観的・中立的立場から、それぞれの専門知識および幅広く高度な経営に対する経験・見識等を活かした社外的観点からの監督または監査および助言・提言等を実施し、取締役会の意思決定および業務執行の妥当性・適正性を確保する機能・役割を担っております。
社外取締役粟野公一郎氏は、弁護士としての豊富な経験と企業法務に関する専門的かつ高度な知見を有しており、社外取締役としての立場から当社経営上の課題・問題点等に対し意見・提案を行っております。なお、過去及び現在において当社との人的関係、資本的関係または取引関係その他の利害関係はありません。
社外取締役西堀耕二氏は、公認会計士及び税理士として、財務及び会計並びに税務に関する高度な専門性、豊富な経験及び高い見識を有しており、社外取締役としての立場から当社経営上の課題・問題点等に対し意見・提案を行っております。なお、過去及び現在において当社との人的関係、資本的関係または取引関係その他の利害関係はありません。
社外監査役松下俊一氏は、当社の主な取引銀行である株式会社みずほ銀行の虎ノ門公務部長でありましたが、現在は同行を退行し同行の影響を受ける立場にありません。なお、これ以外の人的関係、資本的関係または取引関係その他の利害関係はありません。これまで金融機関・シンクタンク等を通じて金融分野における豊富な経験と幅広い見識を有しており、社外監査役としての立場から当社経営上の課題・問題点等に対し意見・提案を行っております。
社外監査役青木泰岳氏は当社の会計監査人である有限責任監査法人トーマツの使用人でありましたが、現在は同監査法人を退職し同監査法人の影響を受ける立場にありません。なお、これ以外の人的関係、資本的関係または取引関係その他の利害関係はありません。公認会計士・税理士としての豊富な経験と専門的知識を有しており、社外監査役としての立場から当社経営上の課題・問題点等に対し意見・提案を行っております。
(選任するための独立性に関する基準および選任状況に関する考え方)
社外取締役及び社外監査役を選任するための独立性に関する基準または方針について特段の定めはありませんが、その選任に際しましては、経歴や当社との関係を踏まえるとともに、一般株主との利益相反が生じることのないよう株式会社東京証券取引所の独立性に関する判断基準等を参考にしております。
加えて、取締役会の監督・監査機能の強化を目的に、企業経営に関する豊富な経験と高い見識を有し、企業経営に対し中立の立場から客観的な助言ができる人材を選任しております。
③ 社外取締役または社外監査役による監督または監査と内部監査、監査役監査および会計監査との相互連携並びに内部統制部門との関係
社外取締役は、取締役会に出席し、決議事項に関する審議や決定に参加するほか、他の取締役の業務執行報告に関しての監督等を行っております。また、必要に応じて、監査役監査、内部監査及び会計監査と連携をとりながら、適宜、情報交換・意見交換を行っております。
社外監査役は、取締役会及び監査役会において、専門知識及び豊富な経験に基づき意見・提言を行っております。社外監査役に対しては、常勤監査役より監査役監査、会計監査、内部監査間の情報共有を促進しております。
内部監査室は、業務活動に関して、運営状況、業務実施の有効性および正確性、コンプライアンスの遵守状況等について監査を行い、その結果を代表取締役社長に対して報告するとともに、業務の改善および適切な運営に向けての具体的な助言や勧告を行っております。また、内部監査室は、監査役とも密接な連携をとっており、監査役は内部監査状況を適時に把握できる体制になっております。
監査役は、監査役会で策定した監査計画に基づいて、当社及び子会社の業務全般について、常勤監査役を中心として計画的かつ網羅的な監査を実施しております。また取締役会その他重要な会議に出席し、意見を述べるほか、取締役からの聴取、重要な決裁書類等の閲覧を通じ監査を実施しております。監査役3名は独立機関としての立場から、適正な監視を行うため定期的に監査役会を開催し、打ち合わせを行い、また、会計監査人を含めた積極的な情報交換により連携をとっております。
また、内部監査室、監査役会および会計監査人は、四半期に一度報告会を実施することで情報交換および相互の意思疎通を図っております。
① 役員一覧
男性 9名 女性 -名 (役員のうち女性の比率 -%)
| 役職名 | 氏名 | 生年月日 | 略歴 | 任期 | 所有株式数 (株) |
| 代表取締役社長 | 久保田 光男 | 1962年10月5日生 | 1986年4月 野村證券株式会社 2009年4月 野村證券株式会社執行役員首都圏地区担当兼本店長 2011年4月 野村バブコックアンドブラウン株式会社常務取締役 2017年4月 野村バブコックアンドブラウン株式会社専務取締役 2020年4月 SBIリーシングサービス株式会社代表取締役社長(現任) | (注)3 | - |
| 取締役副社長 (管掌 航空機事業部、船舶事業部、経営企画部、アセット管理部) | 階戸 雅博 | 1973年3月21日生 | 1995年4月 株式会社三和銀行(現 株式会社三菱UFJ銀行) 1999年10月 通商産業省(現 経済産業省)出向 2005年11月 イー・トレード証券株式会社(現 株式会社SBI証券) 2010年5月 株式会社SBI証券執行役員商品部長 2012年6月 SBIマネープラザ株式会社取締役 2014年4月 SBIマネープラザ株式会社取締役執行役員常務 2017年4月 SBIリーシングサービス株式会社代表取締役社長 2020年4月 SBIリーシングサービス株式会社取締役副社長(現任) 2020年12月 SBIアセットマネジメント株式会社商品企画部シニアマネジャー兼務出向(現任) | (注)3 | - |
| 取締役 (管掌 管理本部) | 吉原 寛 | 1963年10月21日生 | 1987年4月 野村證券株式会社 2013年4月 野村證券株式会社公開引受部長 2015年4月 野村證券株式会社公共法人部長 2017年4月 野村バブコックアンドブラウン株式会社コーポレート統括部長 2020年10月 SBIリーシングサービス株式会社取締役管理本部長(現任) | (注)3 | - |
| 取締役 | 真鍋 修平 | 1965年2月6日生 | 1988年4月 芙蓉総合リース株式会社 2000年4月 ウェブリース株式会社(現 三井住友トラスト・パナソニックファイナンス株式会社) 2002年3月 SBIリース株式会社取締役管理部長(現 三井住友トラスト・パナソニックファイナンス株式会社) 2008年6月 SBIリース株式会社代表取締役(現 三井住友トラスト・パナソニックファイナンス株式会社 2018年3月 SBIリーシングサービス株式会社取締役(現任) | (注)3 | - |
| 役職名 | 氏名 | 生年月日 | 略歴 | 任期 | 所有株式数 (株) |
| 取締役 | 粟野 公一郎 | 1982年5月18日生 | 2010年1月 西内・加々美法律事務所 2015年10月 村田・若槻法律事務所(現任) 2021年12月 SBIリーシングサービス株式会社社外取締役(現任) | (注)3 | - |
| 取締役 | 西堀 耕二 | 1955年12月29日生 | 1979年4月 監査法人太田哲三事務所(現:EY新日本有限責任監査法人) 1981年12月 デロイト・ハスキンズ・アンド・セルズ共同事務所(現 有限責任監査法人トーマツ) 1989年9月 デロイト・ハスキンズ・アンド・セルズ ロンドン事務所(税務)出向 1993年6月 勝島敏明税理士事務所パートナー 就任(現 デロイト・トーマツ税理士法人) 1995年8月 ロンドンの出向先より帰任 2000年6月 税理士法人トーマツ代表社員 就任(現 デロイト・トーマツ税理士法人) 2004年6月 同東京事務所法人総合部門長 就任 2010年10月 同東京事務所所長 就任 2010年11月 同理事長 就任 2013年9月 同理事長 退任 2013年10月 同シニア・アドバイザリー・パートナー 就任 2014年11月 税理士法人トーマツ社員脱退とともに退職 2014年12月 税理士法人トーマツ シニアアドバイザー 就任 2015年6月 税理士法人トーマツ シニアアドバイザー 退任 2015年12月 F-Power株式会社社外監査役就任 2016年6月 世紀株式会社社外監査役就任(現任) 2018年6月 社会福祉法人こころみる会監事就任(現任) 2022年2月 SBIリーシングサービス株式会社社外取締役(現任) | (注)3 | - |
| 役職名 | 氏名 | 生年月日 | 略歴 | 任期 | 所有株式数 (株) |
| 常勤監査役 | 松下 俊一 | 1955年5月28日生 | 1979年4月 株式会社富士銀行(現 株式会社みずほ銀行) 1982年7月 大蔵省(現 財務省)関税局 1984年7月 株式会社富士銀行 2005年5月 みずほ情報総研株式会社 2015年6月 みずほビジネスパートナー株式会社嘱託参事役 2019年6月 SBIリーシングサービス株式会社常勤監査役(現任) | (注)4 | - |
| 監査役 | 田中 孝広 | 1976年2月18日生 | 1998年4月 中小企業信用保険公庫 2000年6月 ソフトバンク・ファイナンス株式会社 2004年6月 ゴメス株式会社 2010年2月 SBIキャピタルソリューションズ株式会社 2012年1月 SBIホールディングス株式会社 2013年6月 SBIオートサポート株式会社監査役(現任) 2015年11月 SBIエナジー株式会社監査役(現任) 2016年3月 SBIファイナンシャルサポート株式会社取締役(現任) 2016年6月 SBIホールディングス株式会社財務部部長(現任) 2018年1月 SBIリーシングサービス株式会社監査役(現任) 2022年6月 SBIレミット株式会社監査役(現任) | (注)4 | - |
| 監査役 | 青木 泰岳 | 1979年5月7日生 | 2004年12月 有限責任監査法人トーマツ 2021年3月 青木泰岳公認会計士・税理士事務所(現任) 2021年12月 SBIリーシングサービス株式会社社外監査役(現任) | (注)4 | - |
| 計 | - | ||||
(注)1.取締役粟野公一郎および西堀耕二は、社外取締役であります。
2.監査役松下俊一および青木泰岳は、社外監査役であります。
3.2022年6月27日開催の定時株主総会終結の時から、1年以内に終了する事業年度のうち最終のものに関する定時株主総会の終結の時までであります。
4.2022年6月27日開催の定時株主総会終結の時から、4年以内に終了する事業年度のうち最終のものに関する定時株主総会の終結の時までであります。
5.当社は、意思決定のスピードアップと経営効率を高めるため、執行役員制度を導入しております。執行役員は久保田光男、階戸雅博、吉原寛、吉賀貴弘、中村圭造、須田淳、川﨑聡、瀬畑史郎の8名(うち取締役兼務3名)であります。
② 社外役員の状況
(独立社外取締役および社外監査役の員数)
当社の社外役員は、独立社外取締役が2名、社外監査役が2名であります。
(独立社外取締役および社外監査役と提出会社との人的関係、資本的関係または取引関係その他の利害関係)
(企業統治において果たす役割および機能)
社外取締役および社外監査役は、一般株主との利益相反が生じるおそれのない、客観的・中立的立場から、それぞれの専門知識および幅広く高度な経営に対する経験・見識等を活かした社外的観点からの監督または監査および助言・提言等を実施し、取締役会の意思決定および業務執行の妥当性・適正性を確保する機能・役割を担っております。
社外取締役粟野公一郎氏は、弁護士としての豊富な経験と企業法務に関する専門的かつ高度な知見を有しており、社外取締役としての立場から当社経営上の課題・問題点等に対し意見・提案を行っております。なお、過去及び現在において当社との人的関係、資本的関係または取引関係その他の利害関係はありません。
社外取締役西堀耕二氏は、公認会計士及び税理士として、財務及び会計並びに税務に関する高度な専門性、豊富な経験及び高い見識を有しており、社外取締役としての立場から当社経営上の課題・問題点等に対し意見・提案を行っております。なお、過去及び現在において当社との人的関係、資本的関係または取引関係その他の利害関係はありません。
社外監査役松下俊一氏は、当社の主な取引銀行である株式会社みずほ銀行の虎ノ門公務部長でありましたが、現在は同行を退行し同行の影響を受ける立場にありません。なお、これ以外の人的関係、資本的関係または取引関係その他の利害関係はありません。これまで金融機関・シンクタンク等を通じて金融分野における豊富な経験と幅広い見識を有しており、社外監査役としての立場から当社経営上の課題・問題点等に対し意見・提案を行っております。
社外監査役青木泰岳氏は当社の会計監査人である有限責任監査法人トーマツの使用人でありましたが、現在は同監査法人を退職し同監査法人の影響を受ける立場にありません。なお、これ以外の人的関係、資本的関係または取引関係その他の利害関係はありません。公認会計士・税理士としての豊富な経験と専門的知識を有しており、社外監査役としての立場から当社経営上の課題・問題点等に対し意見・提案を行っております。
(選任するための独立性に関する基準および選任状況に関する考え方)
社外取締役及び社外監査役を選任するための独立性に関する基準または方針について特段の定めはありませんが、その選任に際しましては、経歴や当社との関係を踏まえるとともに、一般株主との利益相反が生じることのないよう株式会社東京証券取引所の独立性に関する判断基準等を参考にしております。
加えて、取締役会の監督・監査機能の強化を目的に、企業経営に関する豊富な経験と高い見識を有し、企業経営に対し中立の立場から客観的な助言ができる人材を選任しております。
③ 社外取締役または社外監査役による監督または監査と内部監査、監査役監査および会計監査との相互連携並びに内部統制部門との関係
社外取締役は、取締役会に出席し、決議事項に関する審議や決定に参加するほか、他の取締役の業務執行報告に関しての監督等を行っております。また、必要に応じて、監査役監査、内部監査及び会計監査と連携をとりながら、適宜、情報交換・意見交換を行っております。
社外監査役は、取締役会及び監査役会において、専門知識及び豊富な経験に基づき意見・提言を行っております。社外監査役に対しては、常勤監査役より監査役監査、会計監査、内部監査間の情報共有を促進しております。
内部監査室は、業務活動に関して、運営状況、業務実施の有効性および正確性、コンプライアンスの遵守状況等について監査を行い、その結果を代表取締役社長に対して報告するとともに、業務の改善および適切な運営に向けての具体的な助言や勧告を行っております。また、内部監査室は、監査役とも密接な連携をとっており、監査役は内部監査状況を適時に把握できる体制になっております。
監査役は、監査役会で策定した監査計画に基づいて、当社及び子会社の業務全般について、常勤監査役を中心として計画的かつ網羅的な監査を実施しております。また取締役会その他重要な会議に出席し、意見を述べるほか、取締役からの聴取、重要な決裁書類等の閲覧を通じ監査を実施しております。監査役3名は独立機関としての立場から、適正な監視を行うため定期的に監査役会を開催し、打ち合わせを行い、また、会計監査人を含めた積極的な情報交換により連携をとっております。
また、内部監査室、監査役会および会計監査人は、四半期に一度報告会を実施することで情報交換および相互の意思疎通を図っております。