ヘリオス（4593）の新株予約権の推移 - 四半期

有報情報

#1 その他の新株予約権等の状況（連結）

②【その他の新株予約権等の状況】
該当事項はありません。

2023/08/14 15:04

#2 ストックオプション制度の内容（連結）

第19回新株予約権

決議年月日	2023年4月20日
付与対象者の区分及び人数(名)	当社取締役 4当社執行役 4当社従業員 43当社子会社取締役 1当社子会社従業員 1
新株予約権の数(個)※	13,322
新株予約権の目的となる株式の種類、内容及び数(株)※(注)1	普通株式 1,332,200
新株予約権の行使時の払込金額(円)※(注)2	333
新株予約権の行使期間 ※	自 2025年5月8日至 2033年4月19日
新株予約権の行使により株式を発行する場合の株式の発行価格及び資本組入額(円)※	発行価格 333資本組入額 167
新株予約権の行使の条件 ※	(注)3
新株予約権の譲渡に関する事項 ※	譲渡による本新株予約権の取得については、当社取締役会の決議による承認を要するものとします。
組織再編成行為に伴う新株予約権の交付に関する事項 ※	(注)4

※ 新株予約権証券の発行時(2023年5月8日)における内容を記載しております。
(注)1.本新株予約権1個当たりの目的である株式の数(以下、「付与株式数」という。)は、当社普通株式100株であります。

2023/08/14 15:04

#3 注記事項－後発事象、要約四半期連結財務諸表（IFRS）（連結）

(第三者割当による新株式及び第21回新株予約権の発行)
当社は、2023年7月19日開催の取締役会において第三者割当の方法による新株式(以下「本株式」)及び第21回新株予約権(以下「本新株予約権」)の発行について決議し、2023年8月9日に本株式及び本新株予約権の払込が完了しました。

2023/08/14 15:04

#4 注記事項－資本金及びその他の資本項目、要約四半期連結財務諸表（IFRS）（連結）

当第2四半期連結累計期間(自 2023年1月1日 至 2023年6月30日)
当社は2022年8月3日付発行の第18回新株予約権(行使価額修正条項付)について権利行使を受けております。この結果、当第2四半期連結累計期間において資本金及び資本剰余金がそれぞれ56百万円増加しております。
また、当社は、2023年3月28日開催の当社第12回定時株主総会において、資本金及び資本準備金の額の減少並びに剰余金の処分について承認可決され、2023年4月30日にその効力が発生しております。

2023/08/14 15:04

#5 注記事項－金融商品の公正価値、要約四半期連結財務諸表（IFRS）（連結）

上場株式の公正価値については、期末日(当第2四半期連結会計期間においては、第2四半期連結会計期間末日)の市場価格によって算定しております。
新株予約権の公正価値については、株式の市場価格、ヒストリカル・ボラティリティ等を考慮したブラック・ショールズモデルを用いて算定し、その他の金融資産として表示しております。
非上場株式の公正価値については、直近の取引価格に基づく評価技法により測定しております。

2023/08/14 15:04

#6 注記事項－１株当たり利益、要約四半期連結財務諸表（IFRS）（連結）

(2)希薄化後1株当たり四半期損失の算定上の基礎

	前第2四半期連結累計期間(自 2022年1月1日至 2022年6月30日)		当第2四半期連結累計期間(自 2023年1月1日至 2023年6月30日)
希薄化後1株当たり四半期利益の算定に用いる普通株式の増加数
新株予約権(株)	-		-
希薄化効果調整後の加重平均普通株式数(株)	55,147,624		63,611,604
逆希薄化効果を有するため、希薄化後1株当たり四半期損失の算定に含めなかった金融商品の概要	新株予約権1種類(新株予約権の数5,141個(普通株式514,100株))及び転換社債型新株予約権付社債2種類(券面総額9,000百万円)		新株予約権1種類(新株予約権の数3,866個(普通株式386,600株))及び転換社債型新株予約権付社債1種類(券面総額4,000百万円)

	前第2四半期連結会計期間(自 2022年4月1日至 2022年6月30日)		当第2四半期連結会計期間(自 2023年4月1日至 2023年6月30日)
希薄化後1株当たり四半期利益の算定に用いる普通株式の増加数
新株予約権(株)	-		-
希薄化効果調整後の加重平均普通株式数(株)	55,147,624		63,663,704
逆希薄化効果を有するため、希薄化後1株当たり四半期損失の算定に含めなかった金融商品の概要	新株予約権1種類(新株予約権の数5,141個(普通株式514,100株))及び転換社債型新株予約権付社債2種類(券面総額9,000百万円)		新株予約権1種類(新株予約権の数3,866個(普通株式386,600株))及び転換社債型新株予約権付社債1種類(券面総額4,000百万円)

2023/08/14 15:04

#7 発行済株式、株式の総数等（連結）

(注)提出日現在発行数には、2023年8月1日からこの四半期報告書提出日までの新株予約権の行使により発行された株式数は、含まれておりません。

2023/08/14 15:04

#8 発行済株式総数、資本金等の推移（連結）

新株予約権の行使による増加であります。2023/08/14 15:04

#9 経営者による財政状態、経営成績及びキャッシュ・フローの状況の分析（連結）

体性幹細胞再生医薬品分野におけるARDS治療薬の開発においては、2023年7月に、本開発を主体的に推進するため当社子会社である株式会社プロセルキュアを設立するとともに、Saisei Ventures LLC(以下、サイセイベンチャーズと言います。)が運営するファンドから当該子会社に対して10億円以上の出資の検討を行うこと、及びサイセイベンチャーズが当該子会社の補助金を活用した資金調達等に関するサポートを行うことについて、当社と基本合意書を締結しております。また、iPSC医薬品分野における固形がんを対象としたeNK®細胞の研究開発においても、2023年8月に、本研究開発を主体的に推進するため当社子会社である株式会社 eNK Therapeuticsを設立し、サイセイベンチャーズが運営するファンドから当該子会社に対して最大20億円の出資の検討を行うこと、及びサイセイベンチャーズが当該子会社の補助金を活用した資金調達等に関するサポートを行うことについて、当社と基本合意書を締結しております。
当社としてパイプラインの開発推進に必要な資金、その他の当面の運営資金については、2023年7月に発行決議した第三者割当による新株式及び第21回新株予約権の払込金約30億円を含む手許資金に加え、将来見込まれる当該新株予約権の行使に係る払込金により確保していきます。なお、2023年7月以降12月末までの当社の研究開発資金を含めたすべての事業資金への充当額は約10億円となる見込みであり、2024年度以降も当社グループの上記方針は継続していく予定です。
このように当社グループにおいて、ベンチャーキャピタル等の外部資金の獲得・活用ならびに当社の市場調達資金の両面からパイプラインを推進するための手許資金を確保し続ける予定です。

2023/08/14 15:04

#10 行使価額修正条項付新株予約権付社債券等の行使状況等（連結）

行使価額修正条項付新株予約権付社債券等の行使状況等】
該当事項はありません。

2023/08/14 15:04

#11 要約四半期連結キャッシュ・フロー計算書（IFRS）（連結）

(4)【要約四半期連結キャッシュ・フロー計算書】

	注記	前第2四半期連結累計期間(自 2022年1月1日至 2022年6月30日)		当第2四半期連結累計期間(自 2023年1月1日至 2023年6月30日)
新株の発行による収入		-		113
新株予約権の発行による支出		△2		△2
非支配持分からの払込による収入		-		9

2023/08/14 15:04